聯邦準備理事會對Regions Bank及First Interstate Bank前員工發布同意禁止令
作者: Federal Reserve - Press Releases·
重點速覽
- •聯邦準備理事會於2026年7月30日對兩名前銀行員工執行同意禁止令，原因為涉及客戶及機構資金的不當行為。
- •阿拉巴馬州伯明罕Regions Bank前員工Simon Alberto Gonzalez因涉及挪用客戶資金而收到同意禁止令。
- •曾於蒙大拿州比靈斯First Interstate Bank任職的Ralph A. Mojica因挪用客戶資金及侵佔銀行資金而受到處分。
- •同意禁止令永久禁止列名個人未經事先監管核准，在聯邦保險存款機構擔任任何職位或執行任何職務。
- •該等命令係經當事人同意後發布，不構成對聯邦準備理事會事實認定的承認或否認。
聯邦準備理事會於2026年7月30日宣布，對兩名前銀行員工執行同意禁止令，原因為涉及客戶及機構資金的不當行為。
Simon Alberto Gonzalez，前阿拉巴馬州伯明罕Regions Bank員工，因涉及挪用客戶資金而成為同意禁止令的對象。Regions Bank為Regions Financial Corporation的子公司，是美國東南部最大的區域性銀行之一。
Ralph A. Mojica，前蒙大拿州比靈斯First Interstate Bank員工，因涉及挪用客戶資金及侵佔銀行資金而收到同意禁止令。First Interstate Bank為First Interstate BancSystem的子公司，業務遍及多個西部及山區州。
同意禁止令為正式的執法行動，永久禁止列名個人參與任何聯邦保險存款機構或相關組織的事務。這意味著未經事先監管核准，上述個人不得在任何保險存款機構擔任任何職位或執行任何職務。此類命令係經當事人同意後發布，不構成對事實認定的承認或否認。
聯邦準備理事會依法擁有對其所監管的機構及其關聯方（包括主管、董事及員工）採取執法行動的法定權限，適用於發現違法行為、不安全的銀行業務操作或違反受託人責任等情形。此類針對個人的執法行動有別於針對機構本身的行動，後者可能包括民事罰款、停止令或業務限制等。
每項命令的全文可於以下附件中查閱：附件1（PDF）及附件2（PDF）。
聯邦準備理事會的其他執法行動可透過理事會的執法行動資料庫進行查詢。
媒體詢問可致電202-452-2955聯繫聯邦準備理事會。