SEC指控两名前华尔街银行家参与1850万美元内幕交易案

美国证券交易委员会(SEC)于周五指控两名前华尔街投资银行家实施欺诈,理由是他们在South Jersey Industries于2022年2月24日公布收购交易前交易了该公司股票。

主办银行家及其友人受到指控

根据诉讼文件,59岁的Satsky先生是这家纽约银行能源与公用事业银行业务部门的主管之一,在处理South Jersey业务的同时担任该交易的主办银行家。据称,他55岁的朋友兼前同事Wolfe交易了约220万股,在该消息公布后股价上涨约40%,获利1850万美元。

SEC的指控遵循内幕交易法中常见的“泄密者—受密者”模式:当重大非公开信息在违反信义义务的情况下被共享时,掌握保密交易信息者与据此进行交易者都可能承担责任。除非SEC在法庭上胜诉或案件达成和解,起诉书中的指控仍属未经证实。

11月和12月期间5300万美元的买入

根据向纽约南区联邦地区法院提交的起诉书(案号1:26-cv-07132),这些买入贯穿2021年最后两个月,耗资至少5300万美元。大型私人基础设施基金Infrastructure Investments Fund此前已同意以每股36美元将South Jersey私有化,交易估值达81亿美元。

South Jersey Industries总部位于新泽西州福尔瑟姆,是South Jersey Gas和Elizabethtown Gas两家公用事业公司的母公司。这笔私有化交易于2023年2月完成,距公告发布约一年,公司随后退出公开市场。

SEC表示,两人曾多次谈论可能的收购事宜,其中包括他们与妻子一同观看的一场全国转播的大学篮球赛。

Wolfe通过八个实体进行交易,SEC将这些实体列为救济被告,其中包括Evergreen Capital、Evergreen Financial、Empire Property Management和GAW Holdings。Evergreen负责管理Wolfe家族资产。救济被告本身并未被指控存在不当行为;它们是SEC认为持有不当所得、法院可应请求下令返还的当事方。他和Satsky均于2012年离开瑞士信贷,转投美国银行。

监管问询引发银行内部调查

起诉书指控两人试图隐瞒其行为,并说明了事件如何曝光。公告发布后,一家金融监管机构促使该银行对South Jersey股票交易展开内部调查。美国银行于2025年3月终止了与Satsky的雇用关系。

曼哈顿美国检察官办公室至少自去年春季以来一直在调查同一笔交易,目前尚未提出刑事指控。在内幕交易案件中,民事与刑事程序并行推进的情况十分常见:SEC须以优势证据标准证明其主张,而检察官则面临更严格的“排除合理怀疑”标准,通常需要更长时间才能决定是否提出指控。

Satsky的律师Robert Anello表示,其当事人“坚决否认SEC的指控”,并且没有向Wolfe提供有关该公司的任何重大非公开信息。Wolfe的律师Reed Brodsky表示,其当事人断然否认相关指控,并主张SEC忽视了表明Wolfe是基于其“自身独立投资论点”购买该股票的证词和证据。双方针锋相对的说法勾勒出SEC必须证明的核心事实争议:这些交易究竟是基于保密交易信息,还是基于独立研究。

该案契合SEC对内幕交易的再度重视

该案是SEC在Paul Atkins领导下表示将继续提起的诉讼之一,尽管该机构在其他问题上有所收缩。正如Cryptopolitan本月所报道,该机构的“回归本源”策略重点针对内幕交易、市场操纵、违反信义义务和会计欺诈,并且最近在执法部门内部设立了财务报告与会计处。

根据Cornerstone Research的数据,自Atkins于2025年4月上任以来,执法行动减少了约60%,2025年针对加密货币执法的罚款降至1.42亿美元,不足上一年总额的3%。

指控与寻求的救济

针对Satsky和Wolfe的指控依据《证券交易法》第10(b)条及10b-5规则,这一法律与规则的组合是SEC反欺诈执法权的核心,禁止交易通过违反义务获得的重大非公开信息。SEC寻求对两人发出永久禁令、处以民事罚款并实施高管与董事禁令,要求Wolfe交出违法所得及判决前利息,并对Satsky寻求行为禁令。追缴违法所得将要求Wolfe交出被指称的利润;联邦法律允许对内幕交易处以最高相当于所得利润三倍的民事罚款;高管与董事禁令将使两人无法担任上市公司的高管或董事。

来源:CryptoNewsNet