美国证券交易委员会(SEC)周五指控两名前华尔街投资银行家欺诈,理由是他们在南泽西工业公司——一家服务于新泽西州南部的天然气公用事业控股公司——于2022年2月24日发布收购公告之前交易了该公司股票。

根据提交至纽约南区联邦法院的起诉书(案号:1:26-cv-07132),59岁的萨茨基先生是这家纽约银行能源与公用事业银行业务部门的负责人之一,当时正负责南泽西公司的相关业务,并担任该交易的牵头银行家。据称,他55岁的朋友兼前同事沃尔夫先生交易了约220万股,在消息公布后股价上涨约40%之际获利1850万美元。

沃尔夫在11月至12月间买入220万股

这些买入集中在2021年最后两个月,耗资至少5300万美元。大型机构基础设施投资者基础设施投资基金(Infrastructure Investments Fund)此前已同意以每股36美元将南泽西私有化,交易估值为81亿美元。

SEC表示,两人曾多次谈及可能的收购,其中包括在一场全国直播的大学篮球赛上,当时他们携妻子一同观赛。

沃尔夫通过八个实体进行交易,这些实体被SEC列为救济被告——即本身未被指控不当行为、但据称持有SEC希望追回的收益的当事方——其中包括Evergreen Capital、Evergreen Financial、Empire Property Management和GAW Holdings。Evergreen负责管理沃尔夫家族资产。他和萨茨基于2012年一同离开瑞信,转投美国银行。

监管问询触发美国银行的内部调查

起诉书称,两人曾试图隐瞒其行为,并说明了事件如何败露。公告发布后,一家金融监管机构促使该银行对南泽西股票的交易展开内部调查。美国银行于2025年3月解雇了萨茨基。

曼哈顿的美国检察官办公室至少从去年春季起一直在调查同一笔交易,目前尚未提出刑事指控。

萨茨基的律师罗伯特·阿内洛表示,其当事人“强烈否认SEC的指控”,并未向沃尔夫提供有关该公司的任何重大非公开信息。沃尔夫的律师里德·布罗德斯基表示,其当事人断然否认相关指控,并认为SEC无视了表明沃尔夫是基于其“自身独立投资论点”购买股票的证词和证据。SEC的起诉属于民事诉讼,其指控尚未经过法庭检验。

本案契合阿特金斯对内幕交易的再度重视

这起案件是SEC在保罗·阿特金斯领导下表示将继续提起的执法类型之一,尽管该机构在其他问题上有所收缩。正如Cryptopolitan本月报道的那样,该机构的“回归本源”策略聚焦于内幕交易、市场操纵、违反信托义务以及会计欺诈,并且最近在执法部门内部设立了财务报告与会计处。

根据Cornerstone Research的数据,自阿特金斯于2025年4月掌权以来,执法行动减少了约60%,其中加密货币执法的罚款金额在2025年降至1.42亿美元,不到上一年总额的3%。

针对萨茨基和沃尔夫的指控依据《证券交易法》第10(b)条以及10b-5规则,即禁止基于重大非公开信息进行交易的联邦反欺诈条款。SEC寻求对两人发出永久禁令、处以民事罚款并实施高管与董事禁任令——即禁止两人担任上市公司高管或董事——同时要求沃尔夫返还违法所得及判决前利息,并对萨茨基发出行为禁令。