美联储理事会对 Regions Bank 和 First Interstate Bank 前员工发布执法措施
作者: Federal Reserve - Press Releases·
要点速览
- •美联储理事会于 2026 年 7 月 30 日对两名前银行员工签发了同意禁止令，原因涉及客户资金和机构资金方面的不当行为。
- •曾在阿拉巴马州伯明翰 Regions Bank 任职的 Simon Alberto Gonzalez 因挪用客户资金而受到同意禁止令。
- •曾在蒙大拿州比灵斯 First Interstate Bank 任职的 Ralph A. Mojica 因挪用客户资金和侵占银行资金而受到处罚。
- •同意禁止令将永久禁止所列人员在未经事先监管批准的情况下在联邦保险存款机构担任任何职位或执行任何职能。
- •相关命令是在当事人同意下签发，不构成对美联储事实认定的承认或否认。
美联储理事会于 2026 年 7 月 30 日宣布，对两名前银行员工签发了两份同意禁止令，原因涉及客户资金和机构资金方面的不当行为。
Simon Alberto Gonzalez 曾在阿拉巴马州伯明翰的 Regions Bank 工作，因挪用客户资金而成为同意禁止令的对象。Regions Bank 是 Regions Financial Corporation 的子公司，也是美国东南部规模较大的地区性银行之一。
Ralph A. Mojica 曾在蒙大拿州比灵斯的 First Interstate Bank 工作，因挪用客户资金以及侵占银行资金而受到同意禁止令。First Interstate Bank 是 First Interstate BancSystem 的子公司，业务覆盖美国多个西部和山地州。
同意禁止令是正式的执法措施，将永久禁止所列人员参与任何联邦保险存款机构或相关组织的事务。这意味着，在未经事先监管批准的情况下，这些人员不得在受保险存款机构担任任何职位或执行任何职能。此类命令是在当事人同意下签发，不构成对事实认定的承认或否认。
美联储理事会依法有权对其监管的机构及其关联方采取执法措施，包括高管、董事和员工在内，只要发现存在违法行为、不安全的银行业务做法或违反受托责任的情形。此类针对个人的执法措施不同于针对机构本身的措施，后者可包括民事罚款、停止并终止令或业务限制。
每份命令的全文可在随附文件中查看：附件 1 (PDF) 和 附件 2 (PDF)。
可通过理事会的 执法行动数据库 查询美联储采取的更多执法行动。
媒体咨询请致电 202-452-2955 与美联储理事会联系。