Регулятор фондового рынка Индии — Совет по ценным бумагам и биржам Индии (SEBI) — наложила денежные штрафы на общую сумму ₹33,08 крора на компанию Varanium Cloud, её промоутера Харшавардхана Сабале и ещё семь лиц в связи с предполагаемым искажением финансовых данных и отвлечением средств, привлечённых в ходе первичного публичного размещения акций (IPO) и льготной эмиссии компании.

Помимо штрафов, регулятор запретила Varanium Cloud и Сабале доступ к рынку ценных бумаг сроком на семь лет. SEBI также обязала промоутера вернуть ₹128,77 крора в качестве предположительно незаконно полученной выгоды.

Принудительные меры связаны с утверждениями о том, что компания искажала своё финансовое положение и что средства, привлечённые у публичных инвесторов, были отвлечены, а не направлены на цели, раскрытые в эмиссионных документах.

SEBI, созданная в соответствии с Законом о SEBI 1992 года, является статутным регулятором фондового рынка Индии с полномочиями по защите инвесторов и обеспечению добросовестного поведения участников рынка. К её мерам принуждения относятся право налагать денежные штрафы, запрещать лицам доступ к рынку ценных бумаг, а также предписывать возврат незаконно полученной выгоды (disgorgement) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах. Подобные решения могут быть обжалованы в Апелляционном трибунале по ценным бумагам (SAT) — статутном органе, пересматривающем решения SEBI; это обычный следующий шаг для сторон, оспаривающих меры принуждения со стороны регулятора.

Отвлечение средств от размещения акций рассматривается как серьёзное нарушение, поскольку деньги, привлечённые у инвесторов, должны использоваться на цели, указанные в эмиссионных документах. Дела, связанные с нецелевым использованием средств IPO и льготной эмиссии, находятся в самом центре мандата SEBI по защите инвесторов, поскольку розничные инвесторы при принятии решения об инвестировании рассчитывают именно на эти заявленные цели.

Источник: CNBC-TV18