30 июля 2026 года Совет управляющих Федеральной резервной системы объявил о применении двух согласительных предписаний о запрете в отношении бывших сотрудников банков за нарушения, связанные с клиентскими и институциональными средствами.

Саймон Альберто Гонсалес, бывший сотрудник Regions Bank в Бирмингеме, штат Алабама, стал объектом согласительного предписания о запрете в связи с присвоением средств клиентов. Regions Bank, дочерняя компания Regions Financial Corporation, входит в число крупнейших региональных банков на юго-востоке Соединённых Штатов.

Ральф А. Мохика, бывший сотрудник First Interstate Bank в Биллингсе, штат Монтана, получил согласительное предписание о запрете, связанное как с присвоением средств клиентов, так и с хищением средств банка. First Interstate Bank, дочерняя компания First Interstate BancSystem, осуществляет деятельность в нескольких западных и горных штатах.

Согласительные предписания о запрете представляют собой официальные меры принуждения, которые навсегда лишают указанных лиц права участвовать в делах любого застрахованного на федеральном уровне депозитного учреждения или связанной организации. Это означает, что данным лицам запрещено занимать какую-либо должность или выполнять какие-либо функции в застрахованном депозитном учреждении без предварительного разрешения регулирующего органа. Данные предписания выносятся с согласия лица и не являются признанием или отрицанием установленных фактов.

Совет управляющих Федеральной резервной системы обладает уставными полномочиями принимать меры принуждения в отношении учреждений, находящихся под его надзором, и связанных с ними сторон, включая должностных лиц, директоров и сотрудников, в случае выявления нарушений законодательства, небезопасной банковской практики или нарушений фидуциарных обязанностей. Меры принуждения в отношении физических лиц, подобные данным, отличаются от мер, принимаемых в отношении самих учреждений, которые могут включать гражданско-правовые денежные штрафы, предписания о прекращении деятельности или ограничения на осуществление операций.

Полный текст каждого предписания доступен в приложенных документах: Приложение 1 (PDF) и Приложение 2 (PDF).

Дополнительные меры принуждения, принятые Федеральной резервной системой, можно найти через базу данных мер принуждения Совета.

По вопросам СМИ Совет управляющих Федеральной резервной системы доступен по телефону 202-452-2955.

Источник: Пресс-релиз Совета управляющих Федеральной резервной системы от 30 июля 2026 года