米証券取引委員会（SEC）は、Cryptoaiml Ltd.およびCryptoaiml Capital Foundationを詐欺で告発しました。両者が架空の暗号資産取引プラットフォームと捏造した規制認証を通じて、投資家から1,250万ドル以上を不正に流出させたと主張しています。訴状は2026年9月29日、ニューヨーク南部地区連邦地裁に提出されました。

WhatsAppを通じた取引スキームの疑い

SECの訴訟リリースによると、両者は少なくとも2024年8月から2025年3月までWhatsAppグループチャットを運営し、その中で投資専門家になりすまして投資家の信頼を得ていたといいます。これらのチャットでは、大きな利益を生み出すと称するAI生成の取引シグナルやヒントが提供されていました。非公開のメッセージグループ内で行われた勧誘は、投資家の信頼をチャットの背後にいるペルソナだけに依存させるものであり、SECが指摘するなりすましの正体そのものです。

被告側は投資家や顧客に対し、架空の取引プラットフォームで口座を開設するよう誘導し、その後、口座保有者を操作して暗号資産をそのプラットフォームに送金させたとされています。場合によっては、投資家が正当なものとして提示された投資運用契約に署名しました。証券取引委員会によると、これらの契約は、意に沿わない投資家との間に投資顧問と顧客の関係を成立させるものとされていました。訴状は、Cryptoaiml Ltd.とCryptoaiml Capital Foundationの両方を被告として挙げています。この顧問・顧客という枠組みは、訴状の後半で引用される投資顧問業者法の規定にも結びついています。

捏造された規制認証と架空の利益

両者は、SECを含む規制当局による認証を主張して、投資家や顧客を自らのプラットフォームに引き寄せたとされています。また、当局によれば、Cryptoaiml Ltd.が提出したとされる改ざんされたForm Dのウェブサイトのスクリーンショットも掲載していました。連邦証券規則においてForm Dは、免除される募集で有証券を販売する際に企業がSECに提出する届出書類であり、当局による承認ではなく募集の存在を示すものにすぎません。この文脈では、改ざんされた届出は、日常的な免除手続きを規制上の正当性の証拠として見せるものであったといえます。

SECは、真正の取引プラットフォームは存在せず、取引も一切行われておらず、投資家に表示された利益は架空のものであったと主張しています。投資家が出金を試みた際、被告側は口座が凍結されていると伝え、資金にアクセスさせる前に不正な前払い手数料の支払いを求めたとされています — 出金の試みが支払いではなくさらなる支払要求を生む構造です。この申し立ては、SECによれば実際には何も行っていながら投資活動を装うプラットフォームの実態を描いています。主張された規制認証や投資リターンは、当局の詐欺事件の一部を形成しています。

SEC、差止命令と金銭制裁を求める

訴状は、1934年証券取引所法第10条(b)および同規則10b-5の違反、ならびに1940年投資顧問業者法第206条(1)および(2)の違反を主張しています。第10条(b)と規則10b-5は有価証券の売買における欺瞞的行為を対象とするSECの主要な反詐欺規定であり、第206条(1)および(2)は投資顧問業者による詐欺行為を禁止するもので、これは被告側が投資運用契約を通じて主張した役割に該当します。当局は、恒久的差止命令、行為に基づく差止命令、不正利益の返還、および民事制裁金を求めています。これらはSECの訴状における請求であり、すでに科された制裁ではなく、訴訟が進む中で裁判所が認めるかどうかを判断することになります。

調査はDavid S. BrownとMadiha M. Zuberiが担当し、Thomas Bedkowskiが支援しました。調査の監督はDiana K. TaniとLaura D'Allairdが行いました。SECは別に、Cryptoaiml Ltd.のForm Dがウェブサイトから削除されたことを明らかにしました。訴訟はSECロサンゼルス地域事務所のStephen Kamの監督の下、Ruth Pinkelが率いる予定です。