大手ブローカー・ディーラー兼投資銀行のR.F. Lafferty & Co., Inc.は、James Grebenc氏（CFA）がキャピタルマーケッツ・セールス＆コーポレートアクセス担当ディレクターとして同行に加入したと発表した。Grebenc氏は27年を超えるキャピタルマーケッツでの経験を有し、そのキャリアは機関向けエクイティおよびキャピタルマーケッツ・セールス、コーポレートアクセス、クライアント開発、投資銀行案件の創出に重点を置いてきた。

新役職では、Grebenc氏はR.F. Laffertyの機関投資家との関係の拡大、同行のキャピタルマーケッツ・ディストリビューション能力の強化、およびコーポレートアクセス・プラットフォームの構築に注力する。証券業界の実務において、コーポレートアクセスとはセルサイド企業が担う仲介業務を指し、カンファレンス、投資家向けロードショー、一対一のミーティングなどを通じて発行体の経営陣と機関投資家を直接引き合わせるものである。これは、資金調達を行う企業と、そうした企業に投資する資産運用会社の双方に対してブローカー・ディーラーが提供するサービス群の中核をなす。

R.F. LaffertyのCEOであるRobert Hackel氏は次のように述べた。「JamesをR.F. Laffertyに迎えられることを歓迎します。彼が持つ幅広い機関投資家とのネットワークと、コーポレートアクセス・プラットフォームをゼロから構築してきた実績は、当社のキャピタルマーケッツ・チームにとって重要な戦力となります。Jamesが加わることで、発行体に対し機関投資家コミュニティへの差別化されたアクセスを提供する当社の能力が高まり、キャピタルマーケッツ事業を持続的に拡大する取り組みにも貢献すると確信しています」

直近の勤務先であるKingswood Capital Partnersでは、マネージング・ディレクター兼キャピタルマーケッツ・セールス＆コーポレートアクセス・ヘッドとして、複数のセクターにわたる投資銀行案件の創出を手がけ、同行の機関営業カバレッジを統括した。その前のMaxim Groupではマネージング・ディレクター（機関営業／コーポレートアクセス）として、拡張可能なコーポレートアクセス・プラットフォームを構築し、300を超える機関口座への営業カバレッジを提供した。キャリア初期には、JMP Securities、Lehman Brothers、Robertson Stephensなどで機関営業およびキャピタルマーケッツ・セールスのポジションを歴任した。この経歴はグローバルな大手金融機関からブティック系アドバイザリーまで幅広く及び、新役職に定められた職務内容とも合致している。時間の経過とともに注視される指標は、同行が築き上げる機関投資家との関係、ディストリビューション能力、そしてコーポレートアクセス活動となる。

Grebenc氏は次のように述べた。「R.F. Laffertyはクライアントへの献身とオーダーメイドのサービスで知られています。長期的な機関投資家との関係構築で培った経験とネットワークをR.F. Laffertyに持ち込み、チームとともに同行の機関投資家向けリーチの拡大に取り組むことを楽しみにしています」

1946年に設立されたR.F. Lafferty & Co., Inc.は、ニューヨーク州ニューヨークに本社を置くグローバルなフルサービスのブローカー・ディーラーである。同行は1970年以降、家族による所有・経営が続いており、クライアントはR.F. Laffertyの担当者から卓越した経験、継続性のあるサービス、真の献身を受けることができる。同社は、リテール・ブローカレッジ、ウェルス・マネジメント、機関営業・トレーディング、マーケットメイク、独立系リサーチ、投資銀行業務など、幅広いカスタマイズ型サービスを提供している。ブティックおよび中堅のブローカー・ディーラーにとって、機関投資家ネットワークの広がりと機能するコーポレートアクセス・プログラムは投資銀行サービスの中核であり、発行体は引受会社を選定する際、他の要素と併せて金融機関のディストリビューション・リーチを考慮する。詳細情報は同行の公式ウェブサイトで公開されている：