8月24日、所定の公示を経て、「POGO関連資産の民事没収に関する規則」が発効した。同規則は、禁止されたPOGO(フィリピン・オフショア・ゲーミング・オペレーター)活動に関連する財産その他の資産を没収するための司法手続を定めるものであり、違法なPOGO事業の解体に向けた政府の取り組みにおける重要な進展を示している。同規則は、フィリピン全土でオフショア・ゲーミング事業を禁止した共和国法第12312号(反POGO法)が想定する手続的枠組みを実施するものである。政府はこれにより、刑事事件とは独立してPOGO関連資産の没収を追求できるようになり、違法なオフショア・ゲーミングの責任者だけでなく、そうした活動を助長または利益供与した財産や資源にも対処できるようになった。

POGO関連事業には、禁止された活動を助長または維持するために使われ得る建物、事業、金融資源、設備その他の資産が含まれ得る。政府の対応は、もはや誰を起訴すべきかを決定することにとどまらず、禁止された活動を助長するためにどの財産が使われたか、そしてそこからどのような資産や利益が得られたかにも対処できる。これにより、POGO関連資産が違法な目的のために保有または再利用されることが防止される。オフショア・ゲーミング事業が歴史的に大規模な物理的施設、要員インフラ、国境を越えた資金フローを伴い、個々の事業者の起訴後も存続し得ることを踏まえれば、これは現実的な懸念への対応である。

民事没収と刑事手続の区別

反POGO法第15条は、刑事事件とは独立して、第4条に基づく禁止行為の実行に使用された財産、道具、器具その他の資産は、最高裁判所が定めた手続規則に従い、合理的疑い(probable cause)の認定に基づき民事没収の対象となり得ると規定している。(1)

この規定が重要なのは、「民事没収は刑事事件とは独立して進め得る」ことを明確にし、起訴または有罪判決を待つ必要がないことを示している点である。この種の対物訴訟(in rem)による没収——財産そのものに対する手続——は、反マネーロンダリングの枠組みの下での不法活動からの収益に関するものなど、フィリピンの他の資産回収制度において認められた手段であり、新規則は同様のメカニズムをPOGOの文脈に拡張するものである。

同規則はこの規定を実効化するため、没収手続の最初の段階で裁判所が合理的疑いを判断することを求めている。合理的疑いとは、合理的に慎重で賢明かつ注意深い人の視点から、かつ事情の全体を考慮して、財産、道具、器具その他の資産が共和国法第12312号の禁止行為の実行に直接または間接的に使用されたこと、または収益が禁止された活動から派生しもしくは取得されたという結論に至らせる事実および事情が存在することを指す。(2)

同規則はこの敷居を手続の当初に設定し、裁判所に対し、申立ての受理から24時間以内に、申立ておよびその添付資料に基づいて合理的疑いの有無を判断することを求めている。合理的疑いが認められた場合、手続は進行し、裁判所は資産の隠匿、移転、換金または処分を防止するための仮処分を発することができる。

ただし、合理的疑いの認定は、財産が最終的に没収されることを意味しない。手続の終了時において、政府は優越な証拠によって財産に対する権利を立証しなければならない。規則第25条の下では、証拠が政府に有利に優越する場合にのみ、裁判所はPOGO関連資産の没収を命じることができる。したがって、合理的疑いは手続を進めるための敷居であり、優越な証拠が財産の最終的没収のための基準である。(3)

これは、検察が有罪判決の前に合理的疑いを超える証拠で被告人の有罪を立証しなければならない刑事事件とは異なる。

財産および正当な利益の保護

POGO関連資産を追求する政府の権限には限界がある。規則第14条は、禁止された活動との関連を知らずに財産を取得または保有した者の利益を明示的に保護している。同条は、禁止行為を知らず、知る理由もなく、それに同意せず関与しなかったことを立証した善意の所有者、適法な有償取得者、または担保権者の利益の範囲内では、いかなる財産も没収されないと規定している。(4)

このように同規則は、禁止されたPOGO活動に関連する資産に対して行動する権限を政府に付与する一方で、違法行為を知らず関与もしなかった者から正当な利益を不当に奪わないことを保証する、必要なバランスを取っている。この保護は、POGO関連の不動産が、その後、基礎となる事業とは無関係な当事者との通常の商取引において売却、賃貸または融資されていた可能性がある場合に特に重要である。

起訴を超えた視点

同規則は、反POGO法の下での重要な執行メカニズムに実効性を与えるものである。これにより政府は、事前の刑事訴追を必要とせずに、禁止されたオフショア・ゲーミングに関連する財産を追求することができ、同時に正当な財産権、第三者の権利および適正手続を保護する。

したがって同規則は、より広範な執行アプローチを反映している。違法なオフショア・ゲーミングへの対処とは、責任者を起訴するだけでなく、これらの活動に関連する財産、インフラおよび収益に対処することを意味し、同時に没収が法の枠内で公正に行われることを保証するものである。同規則の下での最初の申立ての波において、裁判所が合理的疑いと優越な証拠の基準をどのように適用するかが、この新しいメカニズムの実効的な射程を左右するだろう。

(1) 共和国法第12312号、第5条。

(2) 「POGO関連資産の民事没収に関する規則」第1編第4条(l)。

(3) 「POGO関連資産の民事没収に関する規則」第4編第25条。

(4) 「POGO関連資産の民事没収に関する規則」第2編第14条。

本記事に記載された見解および意見は著者によるものである。本記事は一般的な情報提供および教育目的のみを目的としており、法的助言または法的意見として提供されるものではない。

Clark Manuel M. Esmasは、Angara Abello Concepcion Regala & Cruz Law Offices(ACCRALAW)セブ支店のアソシエイトである。(632) 8830-8000、cmesmas@accralaw.com