Kestra Financial, eine unabhängige Broker-Dealer- und Wealth-Management-Plattform mit Sitz in Austin, Texas, hat Kristan Garner zur Head of Client Service und John Milligan zum Head of Operations ernannt. Die beiden Ernennungen sollen die Führungsposition des Unternehmens in den Bereichen Operations und Kundenerlebnis stärken, während Kestra die Unterstützung für Finanzprofis und deren Kunden sowohl bei Kestra Financial als auch über den Berater-abspaltenden Kanal Kestra Private Wealth Services (Kestra PWS) ausbaut. Die Neueinstellungen erfolgen vor dem Hintergrund eines intensiveren Wettbewerbs unter unabhängigen Broker-Dealern um Berater-Talente, wobei operative Infrastruktur und Servicequalität zunehmend als Unterscheidungsmerkmale für Unternehmen dienen, die Berater aus Wirehouses oder von konsolidierten Plattformen gewinnen und binden wollen.

Garner wird die Client-Service-Organisation leiten und dabei Berater-Service, Technologielösungen und Kontodienstleistungen verantworten, mit dem Fokus darauf, das Erlebnis für Berater und ihre Kunden zu verbessern. Sie verfügt über mehr als 15 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungs- und Investment-Operations-Bereich. Garner wechselt von Fidelity National Information Services (FIS), wo sie zuletzt als Director of Operations tätig war und globale Operations- sowie Contact-Center-Teams leitete. Zuvor verbrachte sie fast ein Jahrzehnt in Investment-Operations-Rollen bei USAA.

Milligan wird bei Kestra Financial die zentralen operativen Funktionen leiten, darunter Trading, Cashiering, Produzentenvergütung und Gebührenabrechnung. Er bringt über zwei Jahrzehnte Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor mit und verfügt über tiefgehende Führungsverantwortung in den Bereichen Brokerage und Capital Markets. Milligan kommt von Truist Bank, wo er zuletzt als EVP, Head of Capital Markets Operations, tätig war. Während seiner Zeit bei Truist leitete er Broker-Dealer-Operations und half bei der Integration der Brokerage-Geschäfte von SunTrust und BB&T in Truist Investment Services. Zuvor hatte er Führungsrollen im Außendienst und in den Operations bei Ameriprise Financial inne. Milligan ist Veteran der U.S. Navy und CFP®-Professional.

Diese Ernennungen bauen auf Kestras fortlaufenden Investitionen in Operations und Kundenerlebnis auf, einschließlich der Ernennung von Angela Xavier zur Executive Vice President (EVP), Client Experience Officer, sowie der Einrichtung einer zweiten Unternehmenszentrale in Tempe, Arizona, um die Teams für Kundenservice und Operations zu verankern. Garner und Milligan werden Schlüsselrollen dabei spielen, Kestras Engagement für operative Exzellenz, Servicequalität und ein reibungsloses Erlebnis für Berater und ihre Kunden voranzutreiben.

"Als ich zu Kestra kam, lag das an dem klaren Bekenntnis des Unternehmens zum Berater- und Kundenerlebnis", sagte Angela Xavier, EVP, Client Experience Officer bei Kestra Financial. "Wir konzentrieren uns darauf, die Führung, die Infrastruktur und das Servicemodell aufzubauen, die erforderlich sind, um ein außergewöhnliches Erlebnis für Berater und ihre Kunden zu bieten. Kristan und John bringen tiefes Fachwissen in den Bereichen Client Service und Operations mit, und ihre Führung wird uns helfen, die Messlatte für Effizienz und operative Exzellenz über das Beratererlebnis hinweg weiter anzuheben."

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