Das Board of Governors of the Federal Reserve System kündigte am Donnerstag, dem 27. August 2026, an, dass es eine Aufsichtsmaßnahme gegen einen ehemaligen Mitarbeiter der Banco Popular de Puerto Rico mit Sitz in San Juan, Puerto Rico, vollzogen hat.

Die Maßnahme ist eine einverständliche Verbotsanordnung gegen Gadiel Rosario-Alvarado, einen ehemaligen Mitarbeiter der Banco Popular de Puerto Rico. Nach der Ankündigung des Vorstands, die für die Veröffentlichung um 11:00 Uhr EDT vorgesehen war, steht die Anordnung im Zusammenhang mit der Veruntreuung von Kundengeldern. Die Bezeichnung „einverständlich“ (consent) bedeutet, dass die Person dem Erlass der Anordnung zugestimmt hat und die Angelegenheit dadurch ohne streitiges Verwaltungsverfahren beigelegt wurde.

Verbotsanordnungen gehören zu den üblichen aufsichtsrechtlichen Durchsetzungsinstrumenten der Federal Reserve. Aufgrund einer solchen Anordnung ist einer Person die Beteiligung an den Angelegenheiten eines bundversicherten Einlageninstituts oder einer Holdinggesellschaft untersagt, was faktisch ihren Ausschluss aus der Bankenbranche bedeutet; die Verbote bleiben in der Regel in Kraft, sofern der Vorstand sie nicht formell ändert oder aufhebt. Die Federal Reserve ist befugt, Aufsichtsmaßnahmen gegen versicherte Einlageninstitute, deren Holdinggesellschaften und verbundene Parteien, einschließlich aktueller und ehemaliger mit den Instituten verbundener Personen, wegen Verstößen gegen Gesetze oder Verordnungen, unsicherer oder unzulänglicher Praktiken sowie Verletzungen von Treuepflichten einzuleiten. Verbotsanordnungen dieser Art werden in der Regel nach Section 8(b)(3) des Federal Deposit Insurance Act erlassen, dem Bundesgesetz, das die Durchsetzung in der Bankenaufsicht regelt. Maßnahmen im Zusammenhang mit der Veruntreuung von Kundengeldern sind eine wiederkehrende Kategorie im Verzeichnis der Aufsichtsmaßnahmen der Federal Reserve, das Institute und Einzelpersonen im gesamten Land umfasst.

Die Banco Popular de Puerto Rico ist die wichtigste Banktochtergesellschaft der Popular, Inc. und eines der größten Finanzinstitute, die in Puerto Rico tätig sind. Die Popular, Inc. (Nasdaq: BPOP) reicht mit ihren Ursprüngen im puertoricanischen Bankwesen bis ins Jahr 1893 zurück. Die Ankündigung vom Donnerstag betraf das Verhalten der Einzelperson; eine begleitende Maßnahme gegen das Institut war in der Mitteilung nicht enthalten.

Der Vorstand wies darauf hin, dass weitere Aufsichtsmaßnahmen hier gesucht werden können. Die vollständige Anordnung ist als PDF-Anhang verfügbar.

Für Medienanfragen verwies der Vorstand an seine Pressestelle unter der Telefonnummer 202-452-2955.

Quelle: Pressemitteilung des Federal Reserve Board vom 27. August 2026