加密貨幣做市商 Wintermute 向 SEC 與 FINRA 註冊美國經紀自營商
重點速覽
- •Wintermute USA LLC 已正式向 SEC 及 FINRA 註冊為經紀自營商，使其得以跨入傳統金融服務領域。
- •此項註冊授予該公司交易股票與股票選擇權的權限，並允許其擔任交易所交易產品（包含數位資產掛鉤 ETP）的授權參與者。
- •Wintermute 成立於 2017 年，總部位於倫敦，是數位資產產業中規模最大的演算法交易與流動性提供商之一。
- •在 SEC 於 2024 年 1 月批准現貨比特幣 ETF 及同年稍後批准現貨以太幣 ETF 之後，授權參與者的角色在加密領域中的重要性大幅提升。
- •Wintermute USA 加入了越來越多追求經紀自營商資格的加密原生公司行列，此趨勢正值機構對代幣化現實世界資產（如貝萊德的 BUIDL 和富蘭克林坦伯頓的 FOBXX）的興趣持續上升之際。
Wintermute 的美國關聯實體 Wintermute USA LLC 已正式向美國證券交易委員會（SEC）及金融業監管局（FINRA）註冊為經紀自營商，標誌著這家加密貨幣交易公司邁入傳統金融服務領域的重要一步。
該項註冊於週四宣布，授予 Wintermute USA 交易股票與股票選擇權的權限，並允許其擔任交易所交易產品（ETP）的授權參與者，包括與數位資產掛鉤的產品。該公司表示，此項監管里程碑使其得以參與不斷成長的代幣化證券市場。
Wintermute 成立於 2017 年，總部位於倫敦，是數位資產產業中規模最大的演算法交易與流動性提供商之一。該公司以其在主要加密貨幣交易所及去中心化金融（DeFi）協議中的做市活動而聞名。
「我們的長期信念一直是，數位資產市場將朝不止一個方向演進，」Wintermute 創辦人兼執行長 Evgeny Gaevoy 表示。「數位資產與傳統金融將持續平行發展，以新的方式交匯，最終更深度地整合。隨著市場格局演變，能夠成功的企業將是那些具備在兩個領域中同時運作的技術與營運專業能力的公司。」
經紀自營商是指獲准代表客戶、為自身帳戶或兩者兼之地執行證券交易的金融實體。在美國營運的經紀自營商必須向 SEC 註冊，並成為 FINRA 的會員。FINRA 是一個負責監管券商及其註冊代表的自律組織。
授權參與者（AP）在 ETF 生態系中扮演關鍵角色。它們負責 ETF 份額的創建與贖回，此機制有助於使 ETF 的市場價格與其基礎資產淨值保持一致。授權參與者直接與 ETF 發行商合作，在一級市場中促進這些流程。在 SEC 於 2024 年 1 月批准現貨比特幣 ETF，以及同年稍後批准現貨以太幣 ETF 之後，授權參與者的角色在數位資產領域中的重要性大幅提升，這些 ETF 合計吸引了數百億美元的資金流入。
透過取得經紀自營商資格，Wintermute USA 加入了越來越多尋求彌合數位資產交易與傳統證券市場之間鴻溝的加密原生公司行列。此舉正值機構對代幣化現實世界資產的興趣日益高漲之際——包括代幣化國庫基金，如貝萊德的 BUIDL（建於以太幣上）和富蘭克林坦伯頓的 FOBXX——以及加密貨幣與傳統金融更廣泛的融合趨勢。國際清算銀行及多個主權債券發行機構也已探索基於區塊鏈的發行試點計畫，顯示出傳統證券代幣化背後的機構動能。