東京證券交易所與大阪交易所就 NISA 失誤譴責 Moomoo Securities Japan
作者: LeapRate·
重點速覽
- •東京證券交易所與大阪交易所對 Moomoo Securities Japan 發出譴責，並要求提交業務改善報告。
- •監管機關表示，該券商將至少 77 檔美國上市 ETF 與 ETN 錯誤標示為可納入 NISA。
- •因此，59 名客戶透過 NISA 帳戶買入了不符合資格的產品。
- •該公司的客戶補救方案被認定存在缺陷，因為系統無法執行其中一項預定選項，且並未妥善通知所有受影響客戶。
- •檢查也發現轉移處理、可疑交易審查，以及網路安全與 IT 風險管理方面的問題。
東京證券交易所（TSE）與大阪交易所（OSE）在一項調查揭露線上券商 Moomoo Securities Japan Co., Ltd. 存在一系列合規與營運失誤後，對該公司發出譴責。
兩家交易所也要求該公司提交業務改善報告。
這項紀律處分源於日本證券期貨監視委員會的一次檢查，該檢查發現，Moomoo Securities Japan 至少出售了 77 檔美國上市 ETF 與 ETN，卻錯誤地將其標示為符合日本 NISA 稅務優惠儲蓄制度的產品。NISA 在日本散戶投資人中被廣泛使用，因其提供稅務優惠，因此錯誤標示產品可能立即引發合規問題與客戶混淆。
因此，59 名客戶透過 NISA 帳戶購買了不符合資格的產品。
監管機關表示，該公司對受影響客戶的處置不足。Moomoo Securities Japan 起初提出讓客戶取消交易或將持有部位轉入應稅帳戶，但之後發現其系統無法按計畫處理其中一項選項，且未能妥善通知所有受影響客戶此一變更。
交易所也發現客戶之間的處理方式不一致，該公司後來承認缺乏足夠人手來修正所衍生的問題。
除 NISA 問題外，檢查還發現其他問題，包括該公司拒絕處理部分股票與投資信託轉移申請、對可疑交易的審查存在漏洞，以及其網路安全與 IT 風險管理系統存在多項缺失。
交易所認為，這些失誤源自 Moomoo Securities Japan 更廣泛的業務與內部管理系統薄弱；他們表示，這些系統將成長置於合規與客戶保護之上。
