Kraken 在接近 12,000 筆小額加密貨幣轉帳自 Arkham Intelligence 識別為與 HTX 相關的錢包流入後，暫時限制了部分客戶帳戶，將這些僅值幾分錢的未經請求存款變成了制裁合規警示。

這些轉帳發生於 8 月 17 日至 8 月 24 日之間，其中大多數僅值幾分錢或幾美元。Kraken 在審查相關活動後，已恢復受影響帳戶的存取權，但仍持續保留任何受制裁限制涵蓋的資金。這項保留做法與一般制裁制度處理未經請求資金的方式一致：一旦可追溯至被指定實體的資產進入錢包，收款方預期應將其凍結並申報，而非花用或轉發；無論這筆存款是否曾被要求，這項義務都適用。

Kraken 將此活動描述為一種「塵埃攻擊」，意在把受制裁資金分散到其他平台，並觸發自動化合規控制。該交易所表示，不知道是誰發起了這些轉帳。

錢包歸屬遭 HTX 質疑

Arkham Intelligence 使用該交易所先前透過其儲備證明程序揭露的地址，將發送錢包與 HTX 連結起來。這項歸屬仍遭 HTX 質疑。

HTX 否認發起這些轉帳，並表示正在調查此事是否源於地址歸屬錯誤或惡意第三方行為。當 8 月較早時候開始出現與 HTX 相關的 USDT 轉帳、流入無關用戶錢包時，HTX 也已否認刻意分發小額交易。

Kraken 使用「塵埃攻擊」一詞，與加密貨幣中傳統的 dusting 不同；後者是把極小額交易發送到各個地址，以協助追蹤錢包所有權。在這起事件中，這些不受歡迎的轉帳造成了合規風險，因為收款人無法阻止另一個區塊鏈地址將資產送入自己的錢包。

隨著圍繞 HTX 相關交易路徑的制裁篩查趨嚴，交易所加強了對與被標記地址群集相關之存款與提領的審查，這種機制早已引發關注。

轉帳跨越歐盟制裁生效期限

這段為期八天的轉帳潮跨越了一個重要監管期限。涵蓋 Huobi Global S.A. 名下 HTX 的歐盟限制於 8 月 23 日生效，比整段轉帳序列結束提前一天。

歐盟制裁框架將 HTX 納入因與俄羅斯相關活動而受到交易限制的加密與金融實體名單。

英國早在 5 月 26 日就已將 Huobi Global S.A. 列名。英國的 Financial Sanctions Implementation Office 隨後澄清，因為所有權關係，HTX 交易所被視為受該指定實體相關制裁約束。

交易所加強對 HTX 資金流的控制

Kraken 表示，一旦合法客戶被篩查流程波及，其合規團隊便迅速採取行動，並正與當局合作，以減少進一步干擾。進入的資金中屬於受制裁部分的款項仍維持凍結。

圍繞 HTX 的自動化風險評分，已遭鏈上調查人員批評。ZachXBT 在 6 月曾表示，廣泛的地址標記使某些鏈上風險分數變得不那麼有用，因為一般錢包可能在不知情的情況下接觸到受制裁實體。Kraken 事件就是這種疑慮的具體例子：客戶帳戶遭限制，並非因用戶本身做了什麼，而是因為他們無法拒絕的轉帳。

Binance 也自 8 月 23 日起依歐盟措施限制 HTX 交易，並同步限制 EXMO 以及另外九個加密或支付平台。