CFTC介入美國士兵刑事案件：涉案Polymarket投注據稱獲利409,881美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）於8月24日正式介入美國陸軍士兵Gannon Ken Van Dyke的Polymarket刑事案件，此前一名聯邦法官核准該監管機構在此訴訟中提交「法院之友」意見書。

Van Dyke的法律團隊先前反對這項請求。他們主張，CFTC試圖透過刑事起訴來捍衛其監管權限，而其平行進行的民事訴訟目前仍處於暫停狀態。法官Margaret Garnett駁回了排除該意見書的請求，但表示法院將給予該監管機構的論點「適當的權重」。Van Dyke對相關指控不認罪，這些指控源於據稱為其帶來409,881美元收益的Polymarket投注。

CFTC將為其Polymarket解釋辯護

CFTC請求獲准回應Van Dyke的主張，即與委內瑞拉相關的Polymarket合約屬於賭注，而非受《商品交易法》監管的交換交易。

A US soldier accused of making more than $400,000 from an alleged insider Polymarket bet opposes the CFTC's attempt to weigh in on his criminal case. — Gokhshtein (@gokhshtein) August 24, 2026

該監管機構主張，當事件合約的價值取決於具有金融、經濟或商業影響的事件時，這些合約可被認定為交換交易。根據CFTC的民事起訴書，這些與馬杜羅（Maduro）相關的合約可能對委內瑞拉債券、油價以及該國貨幣產生相關影響。

Van Dyke的律師則主張，這種解釋將交換交易的定義擴張至超出法定界限。他們形容這些合約是單純的地緣政治賭注，並無標的金融商品或商業風險敞口。

辯方在文件中寫道：「CFTC在此絕非溫馴的『法院之友』」，並形容該監管機構是一頭「監管之狼」。這類措辭屬於法律辯護策略，並非法庭裁決。

辯方亦質疑CFTC第180.1號規則（該規則禁止與交換交易相關的詐欺行為）在指控所述情況下能否支持商品詐欺罪名。

法官給予Van Dyke至9月9日的期限

Garnett已將CFTC提出的「法院之友」意見書納入刑事案卷。該命令並未裁定這些合約是否屬於交換交易，也未判定受爭議的指控能否成立。

法官給予檢方與Van Dyke至9月9日的期限，以回應其撤銷起訴動議文件中尚未處理的任何CFTC論點。每份非強制性的回覆不得超過10頁。

這一期限使該監管機構的交換交易解釋在法院就撤銷起訴動議作出裁決前納入其考量，而這一點可能影響類似事件合約在聯邦商品法下的處理方式。Van Dyke的刑事審判暫定於12月7日舉行。預計9月28日將舉行案件狀況會議，但涉及機密證據或撤銷起訴動議的爭議可能改變此一時程。

士兵涉嫌從13筆投注獲利409,881美元

美國司法部指控Van Dyke參與策劃並執行「絕對決心行動」（Operation Absolute Resolve），即美軍於1月3日逮捕委內瑞拉前總統尼古拉斯·馬杜羅（Nicolás Maduro）的軍事行動。

根據聯邦起訴書，Van Dyke於12月27日至1月2日期間透過13筆Polymarket交易投入約33,934美元。這些市場涵蓋馬杜羅下台、美軍進入委內瑞拉、潛在入侵行動以及總統戰爭權力等議題。

檢方指控，在數份合約以對Van Dyke有利的結果結算後，這些交易為其帶來約409,881美元的獲利。檢方並指控他透過一家外國加密貨幣保管庫轉移所得，並試圖隱藏與該活動相關的帳戶。這些指控尚未經證實。

Van Dyke面臨的指控包括商品詐欺、電匯詐欺、不當使用與竊取政府資訊，以及進行涉及涉嫌犯罪所得的貨幣交易。

Polymarket民事案件仍暫停審理

CFTC於4月23日提起平行民事訴訟，這是其首宗涉及預測市場事件合約的內線交易案件。該監管機構尋求賠償、追繳不當所得、金錢處罰、交易禁令以及禁制令。

該機構的起訴書援引「艾迪·墨菲規則」（Eddie Murphy Rule），該規則禁止在交換交易中以特定方式使用不當取得的政府資訊。

一名聯邦法官已暫停該平行CFTC訴訟，直至刑事程序結束。Van Dyke的律師主張，該監管機構應在那起民事訴訟中為其法律解釋辯護，而非介入刑事案件。

這場爭議的影響超越單一交易者，因為它處於預測市場、衍生品法規與聯邦執法的交匯點。在相關報導中，CFTC持續制定針對預測市場的更新聯邦規則，與此同時，法院正在審視事件合約應受聯邦衍生品法規或各州賭博法規管轄。

來源：CryptoNewsNet / crypto.news