东京证券交易所（TSE）和大阪交易所（OSE）在一项调查揭示 Moomoo Securities Japan Co., Ltd. 这家在线券商存在一系列合规和运营失误后，对其发出了谴责。

两家交易所还要求该公司提交业务改进报告。

此次纪律处分源于日本证券交易等监视委员会的一项检查。检查发现，Moomoo Securities Japan 在将至少 77 只在美国上市的 ETF 和 ETN 错误标注为符合日本 NISA 税收优惠储蓄计划资格的情况下进行了销售。NISA 被日本散户投资者广泛使用，因为它提供税收优惠，因此产品标注错误可能立即引发合规问题和客户混淆。

因此，59 名客户通过 NISA 账户购买了不符合资格的产品。

监管机构表示，公司对受影响客户的应对措施并不充分。Moomoo Securities Japan 起初提出允许客户取消交易或将持仓转入应税账户，但后来发现其系统无法按计划处理其中一种方案，并且未能妥善通知所有受影响客户这一变化。

交易所还发现客户之间的处理存在不一致，随后公司承认其缺乏足够员工来解决由此产生的问题。

除 NISA 问题外，此次检查还发现了其他问题，包括公司拒绝处理某些股票和投资信托转让请求、对可疑交易的筛查存在缺口，以及其网络安全和 IT 风险管理系统存在多项缺陷。

交易所认为，这些失误源于 Moomoo Securities Japan 更广泛的业务和内部管理体系的薄弱环节；他们表示，公司将增长置于合规和客户保护之上。