美国证券交易委员会已向在 Situational Awareness 交易中提供服务并提供杠杆支持的银行发出传票，此前这家聚焦 AI 的对冲基金上月几近崩溃。

据知情人士透露，这些传票要求提供该基金交易时间以及其与放贷方就借款事宜沟通的细节。银行还被要求保留与该基金相关的信息，这表明 SEC 正在收集记录，以便决定是否需要进一步采取行动。

任何调查仍处于初步阶段，并不意味着最终会采取执法行动。Situational Awareness 尚未被指控存在不当行为。

该基金发言人表示：“监管机构当然会密切审查任何知名度高、回报显著或回撤特别剧烈的基金。”他补充称，该基金将配合监管机构的要求。

Situational Awareness 由前 OpenAI 研究员 Leopold Aschenbrenner 于两年前创立。该基金在峰值时管理资产超过 300 亿美元，并额外借入数百亿美元以放大其持仓。

其主要交易对手包括 Bank of America、Citi、Goldman Sachs 和 JPMorgan Chase。

该基金通过集中押注人工智能公司获得了可观回报，但当 AI 股票在 7 月下跌、而其做空的科技公司上涨时，高杠杆放大了亏损。此事之所以受到关注，是因为快速增长、集中持仓和大量借贷可能使对冲基金在市场迅速反转时面临风险，尤其是在涉及交易对手和放贷方的情况下。

Situational Awareness 最终损失了约 67% 的投资组合价值，并被迫清算大部分公开股票持仓。

该基金将大部分仓位出售给 Citadel，后者此后已削减其接手风险中的 80% 以上。Citadel 在清算该组合过程中执行了近 100 笔大宗交易，涉及市值超过 40 亿美元。

Situational Awareness 仍保留了一些私募投资，包括 Anthropic 的股份，并在回撤后继续运营。

SEC 对相关传票不予置评，Bank of America、Citi、Goldman Sachs 和 JPMorgan 也均拒绝置评。