SEBI因未缴纳续期费用取消15名投资顾问的注册资格
作者: CNBC-TV18 Markets·
要点速览
- •SEBI因未缴纳强制性续期费用取消了15名投资顾问的注册资格。
- •该监管机构表示，取消注册并不免除这些投资顾问对投资者的既有债务和义务。
- •根据SEBI《投资顾问条例》（2013年），只有注册投资顾问才能合法提供有偿投资建议。
- •SEBI于2020年的修订规定，只有定期缴纳续期费用，注册资格才可保持永久有效。
- •SEBI维护一份公开的注册投资顾问名单，投资者可用其查询注册状态。
印度证券交易委员会（SEBI）取消了15名投资顾问的注册资格，原因是他们未缴纳维持注册有效所需的强制性续期费用。
在宣布取消注册的同时，该监管机构提醒相关投资顾问，此举并不意味着其责任的终结。他们对投资者承担的既有债务和义务将继续有效。
印度的投资顾问受《SEBI（投资顾问）条例》（2013年）监管，该条例要求任何有偿提供投资建议的人士都必须在该监管机构注册。缴纳规定费用是继续以注册投资顾问身份执业的条件之一，未缴纳这些费用可能导致注册被取消。这一与费用挂钩的框架在SEBI于2020年修订条例后形成了现有形态，修订后投资顾问注册资格成为永久性资格，但以定期缴纳续期费用为前提；同一次修订还收紧了资格与认证要求，并强化了咨询业务与产品销售的分离。因费用问题取消注册并非没有先例，SEBI在此前的多轮行动中曾以类似理由取消包括投资顾问在内的中介机构的注册资格。
注册被取消并不能免除投资顾问在注册有效期间提供建议或服务所产生的义务。SEBI是依据1992年《SEBI法》设立的印度证券市场法定监管机构，其多次强调投资者保护义务在投资顾问注册失效或被取消后依然存续，权益受损的投资者仍可依据证券法律寻求救济。对于使用收费咨询服务的投资者，SEBI在其网站上维护一份公开的注册投资顾问名单，可用于查询顾问的注册资格是否仍然有效；根据2013年条例，只有注册投资顾问才能合法地有偿提供投资建议。
该报道由CNBC-TV18 Markets于2026年8月21日发布，标题为"SEBI cancels registration of 15 investment advisers for non-payment of renewal fees"（来源）。
