在Arkham Intelligence识别为与HTX相关的钱包转入近12,000笔小额加密货币转账后，Kraken暂时限制了部分客户账户，这些未经请求的入账金额低至几美分，触发了制裁合规警报。

这些转账发生在8月17日至8月24日之间，其中大多数价值只有几美分或几美元。Kraken在审查相关活动后恢复了受影响账户的访问权限，但仍继续扣留任何受制裁限制覆盖的资金。该冻结做法与制裁制度对未经请求资金的一般处理方式一致：一旦可追溯至被指定实体的资产进入钱包，接收方通常应将其冻结并上报，而不是支出或转出，这一义务无论该存款是否曾被请求都适用。

Kraken将该活动描述为一种旨在将受制裁资金分散到其他平台并触发自动合规控制的“dust attack”。该交易所表示，不知道这些转账由谁发起。

Arkham将发送钱包关联至HTX

Arkham Intelligence使用该交易所此前通过其储备证明流程披露的地址，将发送钱包关联至HTX。HTX对这一归因提出争议。

HTX否认发起这些转账，并表示正在调查该活动是否源于地址误归因或恶意第三方行为。此前，当与HTX相关的USDT转账在8月早些时候开始出现在无关用户钱包中时，HTX已经否认故意分发小额交易。

Kraken使用“dust attack”一词与传统加密货币 dusting 不同，后者通常是向各个地址发送极小额交易，以帮助追踪钱包所有权。在这里，这些不受欢迎的转账带来了合规风险，因为接收方无法阻止另一个区块链地址向其钱包发送资产。随着围绕HTX相关交易路径的制裁筛查收紧、交易所加强对与被标记地址簇相关存取款的审查，这一机制已成为关注焦点。

转账跨越欧盟制裁截止日

这场持续八天的转账浪潮跨越了一个重要监管截止点。针对Huobi Global S.A.名下HTX的欧盟限制措施于8月23日生效，比转账序列结束早一天。

在欧盟制裁框架下，HTX被列入因与俄罗斯相关活动而受到交易限制的加密和金融实体名单。由于该交易所于2023年从Huobi Global更名为HTX，因此这些指定仍保留Huobi名称。

英国已于5月26日指定Huobi Global S.A.。英国的金融制裁执行办公室随后澄清，基于所有权关系，它将HTX交易所视为受该指定实体相关制裁约束。

交易所收紧对HTX资金流的控制

Kraken表示，在筛查系统误拦合法客户后，其合规团队迅速采取行动，并正与当局合作以减少进一步干扰。进入的资金中受制裁部分仍被冻结。

围绕HTX的自动化风险评分已引发链上调查人员批评。ZachXBT在6月表示，广泛的地址标记使某些链上风险评分变得不那么有用，因为普通钱包可能在并不知情的情况下接触到受制裁实体。Kraken事件为这一担忧提供了具体例证：客户账户之所以被限制，不是因为用户做了什么，而是因为他们收到了一些无法拒绝的转账。

Binance也自8月23日起根据欧盟措施限制HTX交易，同时限制范围还包括EXMO和另外九家加密或支付平台。