CFTC 就美国士兵涉嫌通过 Polymarket 获利 409,881 美元一案正式介入刑事诉讼

美国商品期货交易委员会(CFTC)于 8 月 24 日正式介入针对美国陆军士兵 Gannon Ken Van Dyke 的 Polymarket 刑事案件,此前一名联邦法官批准该监管机构在诉讼中提交“法院之友”意见书。

Van Dyke 的律师团队此前曾反对这一请求。他们辩称,CFTC 试图借刑事诉讼捍卫其监管权限,而与此同时其平行提起的民事诉讼仍处于暂停状态。法官 Margaret Garnett 驳回了排除该意见书的请求,但表示法院将给予监管机构的论点“适当考量”。Van Dyke 对其涉嫌通过 Polymarket 投注获利 409,881 美元的相关指控表示不认罪。

CFTC 将为其 Polymarket 合同定性进行辩护

CFTC 请求获准就 Van Dyke 的论点发表意见,后者主张这些与委内瑞拉相关的 Polymarket 合同属于普通投注,而非受《商品交易法》监管的互换合约。

A US soldier accused of making more than $400,000 from an alleged insider Polymarket bet opposes the CFTC's attempt to weigh in on his criminal case. — Gokhshtein (@gokhshtein) August 24, 2026

监管机构辩称,当事态具有金融、经济或商业影响时,价值取决于这些事件的事件合约可被认定为互换合约。根据 CFTC 的民事诉状,这些与 Maduro 相关的合约可能对委内瑞拉债券、石油价格以及该国货币产生相关影响。

Van Dyke 的律师则主张,这种解释将互换合约的定义拉伸至超出法定范围。他们表示,这些合约只是直截了当的地缘政治投注,并无任何基础金融产品或商业风险敞口。

“CFTC 在这里绝非‘法院之友’的绵羊,”辩护方写道,并将该监管机构形容为“监管之狼”。此类措辞属于法律辩护主张,并非法庭裁定。

辩护方还质疑,禁止与互换合约相关欺诈行为的 CFTC 第 180.1 号规则,在所指控的情形下能否支撑商品欺诈罪名。

法官给予 Van Dyke 至 9 月 9 日的期限

Garnett 将 CFTC 拟提交的“法院之友”意见书纳入刑事案卷。该命令并未就这些合约是否属于互换合约、或争议指控能否成立作出裁定。

法官给予检方和 Van Dyke 至 9 月 9 日的时间,以回应其撤销案件动议文件中尚未涉及的任何 CFTC 论点。每份选择性回复不得超过 10 页。

这一期限使监管机构对互换合约的定性在法院就撤销案件动议作出裁决前纳入其考量范围,而这一点可能影响类似事件合约在联邦商品法下的处理方式。Van Dyke 的刑事审判暂定于 12 月 7 日开庭。预计将于 9 月 28 日举行状态会议,不过涉及机密证据或撤销案件动议的争议可能改变这一安排。

该士兵涉嫌通过 13 笔投注获利 409,881 美元

美国司法部指控 Van Dyke 参与策划并执行“绝对决心行动”(Operation Absolute Resolve),即 1 月 3 日俘获委内瑞拉前总统 Nicolás Maduro 的美国军事行动。

根据联邦起诉书,Van Dyke 在 12 月 27 日至 1 月 2 日期间通过 13 笔 Polymarket 交易投入约 33,934 美元。这些市场涉及 Maduro 被推翻、美军进入委内瑞拉、潜在入侵以及总统战争权力。

检察官指控,在其中数份合约按有利于 Van Dyke 的结果结算后,这些交易带来约 409,881 美元利润。他们还指控他通过一家境外加密货币金库转移所得,并试图隐藏与该活动相关的账户。上述指控尚未经证实。

Van Dyke 面临的指控包括商品欺诈、电信欺诈、滥用及窃取政府信息,以及实施涉嫌涉及犯罪所得的货币交易。

平行民事诉讼仍处于暂停状态

CFTC 于 4 月 23 日提起平行民事诉讼,这是该机构首起涉及预测市场事件合约的内幕交易案件。监管机构正寻求赔偿、追缴不当获利、经济处罚、交易禁令以及禁制令。

该机构的诉状援引了“Eddie Murphy 规则”,该规则禁止在交易互换合约时以某些方式使用不当获取的政府信息。

一名联邦法官已暂停 CFTC 的平行诉讼,直至刑事诉讼结束。Van Dyke 的律师主张,监管机构应在那起民事诉讼中捍卫其法律解释,而非介入刑事程序。

这场争议的影响远超一名交易者本身,因为它正处于预测市场、衍生品法律与联邦执法的交汇点。在相关报道中,CFTC 一直在制定针对预测市场的更新版联邦规则,与此同时,法院正在考虑事件合约究竟应受联邦衍生品法还是州博彩法规管辖。

来源: CryptoNewsNet / crypto.news