Как сообщается в публикации от 22 сентября со ссылкой на осведомленные источники, федеральные прокуроры США расследуют деятельность Binance, одной из крупнейших в мире криптобирж, на предмет возможных нарушений американских санкций против Ирана.

Прокуратура Южного округа Нью-Йорка возглавляет расследование систем комплаенс-контроля биржи, в котором также участвует Уголовный департамент Министерства юстиции. По данным Bloomberg Law, власти выясняют, сознательно ли Binance допускала продолжение определенной торговой активности, связанной с Ираном. Прокуроры не предъявляли бирже обвинений в связи с данным расследованием.

Прокуроры сосредоточены на системах комплаенс-контроля Binance

В публикации от 22 сентября говорится, что прокуроры изучают механизмы контроля Binance в отношении транзакций, которые могут подпадать под санкционные правила США. Следователи также оценивают, знала ли биржа о соответствующей активности и допускала ли ее продолжение.

В ответ Binance заявила, что придерживается политики «нулевой терпимости» к нарушениям санкций и полностью сотрудничает с правоохранительными органами. Компания добавила, что работает над выявлением и блокировкой недобросовестных участников, действующих на ее платформе.

Публикация следует за мартовскими сообщениями о проверке Министерством юстиции активности на Binance, связанной с Ираном. На том этапе в сообщениях не было четко указано, изучали ли власти саму биржу, ее пользователей или и тех и других.

Дело об иранской нефти на 61 млн долларов добавляет недавний контекст

Новая публикация вышла через неделю после того, как прокуроры Манхэттена подали отдельный иск о гражданской конфискации криптовалюты на сумму около 61 млн долларов. По версии прокуроров, эти средства связаны с продажами иранской сырой нефти и нефтепродуктов, подпадающих под санкции, на черном рынке. Гражданские иски о конфискации направлены на имущество, которое, по утверждению прокуроров, связано с преступной деятельностью, а не на предъявление уголовных обвинений компании или физическому лицу.

По данным Министерства юстиции, китайские компании Blessed Trust и Hexa Whale использовали в предполагаемой схеме торговые счета на Binance. Прокуроры заявили, что связанные адреса перевели более 1,5 млрд долларов выручки от продаж иранской нефти.

Этот гражданский иск направлен на криптоактивы, а не на саму Binance. 15 сентября со-генеральный директор Binance Ричард Тэн заявил, что иск не обвиняет биржу в противоправных действиях. Он также сказал, что платформа не допускает транзакции с лицами, находящимися под санкциями.

Тэн отметил, что Binance проверяет счета при выявлении санкционных рисков или рисков незаконных финансовых операций. Он добавил, что биржа может ограничивать,ораживать или закрывать такие счета и сообщать о случаях властям.

Может ли Binance снова столкнуться с уголовным делом в США?

Сообщение о расследовании вызвало вопрос о том, может ли Binance стать ответчиком в новом уголовном деле в США после урегулирования 2023 года. Любое новое дело будет зависеть от действий, которые изучат прокуроры, собранных ими доказательств и условий прежнего соглашения о признании вины.

В ноябре 2023 года Binance признала себя виновной в нарушениях Закона о банковской тайне, законов о переводе денежных средств и санкционного законодательства. Компания согласилась выплатить более 4,3 млрд долларов — власти США назвали это решение на тот момент одним из крупнейших корпоративных штрафов в американской истории — и приняла трехлетнего независимого комплаенс-монитора, то есть биржа остается под независимым надзором, пока продолжается новое расследование. Дело 2023 года также показало, что санкционные и противоотмывочные правила США могут распространяться на офшорные биржи, обслуживающие американских клиентов.

Министерство юстиции заявило тогда, что Binance сознательно не блокировала запрещенные сделки между пользователями из США и клиентами из стран, находящихся под санкциями. Судебные документы упоминают сделки на сумму более 898 млн долларов с участием пользователей из США и пользователей из Ирана с 2018 года по май 2022 года.

Соглашение о признании вины указывает, что прокуроры не будут предъявлять дополнительные обвинения за действия, охватываемые сделкой 2023 года — это положение о пределах действия, типичное для корпоративных урегулирований, которые обычно охватывают лишь прямо описанные в соглашении действия. Отдельное дело, следовательно, будет зависеть от того, выявят ли следователи иные действия за пределами этого объема.

Расследование Минюста пока не привело к обвинениям

Последние сообщения не устанавливают, что Binance нарушала санкции после урегулирования 2023 года. Федеральные расследования могут завершиться без уголовных обвинений, и прокуроры не объявляли о решении по обвинениям в текущем деле.

Минюст также не раскрывал публично детали рассматриваемых транзакций или их даты. Эти подробности могут оказаться решающими для определения того, как заявленное расследование соотносится с прежним санкционным делом Binance и соглашением о признании вины. Без них остается неясным, подпадают ли рассматриваемые действия за пределы прежнего соглашения.

Binance продолжает отвергать утверждения о том, что она терпит нарушения санкций. Тэн заявил, что компания будет сотрудничать с властями и принимать меры в отношении счетов, создающих санкционные риски.

Эта статья носит исключительно информационный характер. Расследование не доказывает противоправных действий, и утверждения в гражданских или уголовных производствах остаются недоказанными, если не установлены судом.