Токийская фондовая биржа (TSE) и Осакская биржа (OSE) вынесли порицание Moomoo Securities Japan Co., Ltd. после расследования, выявившего серию нарушений в области комплаенса и операционной деятельности в онлайн-брокере.

Обе биржи также попросили компанию представить отчет об улучшении бизнеса.

Дисциплинарная мера последовала за проверкой Комиссии Японии по надзору за ценными бумагами и биржами, которая установила, что Moomoo Securities Japan продавала не менее 77 ETF и ETN, листингованных в США, при этом ошибочно обозначая их как подходящие для налогово льготной программы сбережений NISA в Японии. NISA широко используется японскими розничными инвесторами, поскольку предоставляет налоговые преимущества, поэтому неверная маркировка продуктов может немедленно создавать проблемы с соблюдением требований и путаницу у клиентов.

В результате 59 клиентов совершили покупки через счета NISA, используя продукты, которые не соответствовали требованиям.

Регуляторы заявили, что реакция компании на затронутых клиентов была недостаточной. Сначала Moomoo Securities Japan предложила клиентам отменить сделки или перевести активы на налогооблагаемые счета, однако позже компания выяснила, что ее системы не могут обработать один из этих вариантов так, как планировалось, и не смогла надлежащим образом уведомить всех затронутых клиентов об изменении.

Биржи также выявили неравномерное обращение с клиентами: впоследствии компания признала, что ей не хватало сотрудников для устранения возникших проблем.

Помимо проблем с NISA, проверка выявила дополнительные нарушения, включая отказ компании обрабатывать некоторые запросы на перевод акций и инвестиционных трастов, пробелы в проверке подозрительных транзакций и многочисленные недостатки в системах кибербезопасности и управления ИТ-рисками.

Биржи пришли к выводу, что эти нарушения были вызваны слабостями в более широких бизнес-системах и системах внутреннего управления Moomoo Securities Japan, которые, по их словам, ставили рост выше соблюдения требований и защиты клиентов.