Kalshi и Comply внедряют надзор на рабочем месте в сделки на рынках прогнозов
Ключевые выводы
- •Comply will incorporate Kalshi transaction data into compliance software already used by more than 5,000 financial firms, giving employers direct visibility into employee prediction market positions.
- •The monitoring tools will flag trades potentially involving material nonpublic information and allow firms to restrict specific markets without imposing blanket bans on staff participation.
- •The Comply partnership follows a similar agreement Kalshi reached with StarCompliance in June, reflecting growing institutional demand for unified oversight of event contract activity.
- •Kalshi faces a New York lawsuit alleging it operates unlicensed gambling products, with potential penalties, restitution, and disgorgement estimated at approximately $36 billion.
- •A recent CFTC enforcement action required former Representative George Santos to surrender roughly $17,570 in gains and pay a $17,500 civil penalty along with a three-year trading ban.
Kalshi заключила партнерство с Comply, чтобы предоставить финансовым компаниям прямой контроль над сделками сотрудников на рынках прогнозов. Интеграция нацелена на риски инсайдерской торговли, поскольку учреждения оценивают event contracts и будущие деривативы, выводя надзор на рабочем месте в центр стратегии институционального расширения Kalshi. Kalshi работает как designated contract market, регулируемый CFTC, что позволяет ей законно предлагать event contracts в рамках федерального законодательства о товарных рынках — системы, которая также лежит в основе юрисдикционного противостояния с исками на уровне штатов против ее бизнес-модели.
Comply интегрирует данные о транзакциях Kalshi в мониторинг на рабочем месте
Comply включит данные о транзакциях Kalshi в программное обеспечение для комплаенса, уже используемое более чем 5,000 финансовыми компаниями. Клиенты смогут видеть позиции сотрудников рядом с отслеживаемой активностью в ценных бумагах и цифровых активах, что позволит командам по комплаенсу сопоставлять активность по event contracts с внутренними правилами торговли каждой компании.
Инструменты будут выявлять сделки, связанные с material nonpublic information или событиями, обусловленными профессиональным доступом сотрудника. Компании смогут ограничивать отдельные рынки без введения полного запрета на участие в рынках прогнозов, что дает работодателям больше контроля при сохранении одобренного доступа для сотрудников.
Интеграция также будет охватывать запланированные perpetual futures contracts Kalshi, когда эти продукты станут доступны. Comply уже поддерживает мониторинг рынков прогнозов через отдельное партнерство по данным Polymarket с ZenLedger, расширяя охват как регулируемых, так и блокчейн-ориентированных торговых площадок.
Институциональные клиенты требуют более четкого контроля рынков прогнозов
Объемы торговли на рынках прогнозов резко выросли во время президентского цикла выборов в США 2024, привлекая новых розничных участников и возобновляя интерес со стороны институциональных клиентов. Этот рост усилил обеспокоенность по поводу комплаенса у финансовых компаний, не привыкших отслеживать позиции по event contracts наряду с традиционной активностью по ценным бумагам.
Kalshi уже отслеживает активность на платформе через собственные команды надзора и правоприменения. Однако финансовые учреждения хотят получать прямую видимость через те же системы, которые они уже используют для управления сделками сотрудников. Партнерство с Comply отвечает на этот запрос без необходимости создавать отдельную инфраструктуру мониторинга.
В June Kalshi заключила похожее соглашение со StarCompliance, чтобы расширить возможности надзора со стороны работодателей. Оба партнерства поддерживают проверку счетов, исполнение политик и расследования подозрительной активности сотрудников, помещая event contracts в привычные процессы комплаенса, используемые на финансовых рынках.
Банки и управляющие активами обычно требуют от сотрудников раскрывать счета и получать одобрение перед совершением отдельных сделок. Рынки прогнозов создают дополнительные риски, поскольку контракты могут касаться экономических отчетов, выборов, корпоративных событий или официальных заявлений. Мониторинг на рабочем месте помогает компаниям выявлять конфликты до того, как эти позиции создадут юридические или репутационные проблемы.
Правовое давление повышает ставки для надзора
Расширение комплаенса происходит на фоне крупного иска против Kalshi в New York. Власти штата обвиняют платформу в ведении незарегистрированных gambling products под структурой event contracts. New York утверждает, что штрафы, restitution и disgorgement могут достичь примерно $36 billion. Дело отражает более широкий нерешенный вопрос о том, являются ли event contracts, привязанные к политическим и реальным событиям, commodities, регулируемыми на федеральном уровне, или gambling, регулируемым штатами — различие, которое CFTC сама изучает в рамках публичных процедур по надзору за event contracts.
После подачи 31 July Kalshi перевела дело из суда штата в федеральный суд. Этот перевод прекратил немедленное рассмотрение судьей штата запроса New York о preliminary injunction, хотя процессуальный шаг не разрешил ни претензии штата, ни более широкий спор о юрисдикции.
Недавнее enforcement action CFTC также показало риски, связанные с доступом к конфиденциальной информации. Бывший представитель George Santos вернул $17,569.98 дохода и выплатил civil penalty в размере $17,500. Он также согласился на трехлетний запрет на торговлю, не признавая и не отрицая выводы регулятора.
The post Kalshi and Comply Bring Workplace Surveillance to Prediction Market Trades appeared first on CoinCentral .
