Federalni prokuratorzy w USA badają Binance, jedną z największych giełd kryptowalut na świecie, pod kątem możliwego naruszenia amerykańskich sankcji wobec Iranu – wynika z raportu z 22 września, powołującego się na osoby zaznajomione z sprawą.

Biuro prokuratora okręgowego dla południowego dystryktu Nowego Jorku (SDNY) kieruje śledztwem dotyczącym mechanizmów kontroli zgodności giełdy, a bierze w nim udział także Wydział Karny Departamentu Sprawiedliwości. Organy ścigania badają, czy Binance świadomie dopuścił do kontynuowania pewnej aktywności handlowej powiązanej z Iranem – poinformował Bloomberg Law. Prokuratorzy nie ogłosili dotąd żadnych zarzutów wobec spółki w związku z doniesieniami o śledztwie.

Prokuratorzy skupiają się na mechanizmach kontroli zgodności Binance

Z raportu z 22 września wynika, że prokuratorzy analizują mechanizmy kontroli Binance dla transakcji, które mogą podlegać amerykańskim przepisom sankcyjnym. Śledczy oceniają również, czy giełda wiedziała o danej aktywności i mimo to pozwoliła jej trwać.

W odpowiedzi Binance oświadczył, że stosuje zasadę „zero tolerancji” dla naruszeń sankcji i w pełni współpracuje z organami ścigania. Spółka dodała, że działa na rzecz identyfikowania i blokowania podszywających się pod uczciwych użytkowników, którzy działają na jej platformie.

Raport następuje po wcześniejszych doniesieniach z marca o przeglądzie prowadzonym przez Departament Sprawiedliwości dotyczącym aktywności powiązanej z Iranem na Binance. Na tamtym etapie relacje nie pozwalały jednoznacznie stwierdzić, czy organy badały samą giełdę, jej użytkowników, czy jedno i drugie.

Sprawa irańskiej ropy na 61 milionów dolarów dodaje kontekst

Nowy raport pojawił się tydzień po tym, jak prokuratorzy z Manhattanu złożyli odrębny cywilny wniosek o zajęcie mienia dotyczący około 61 milionów dolarów w kryptowalutach. Prokuratorzy powiązali środki z czarnorynkową sprzedażą objętej sankcjami irańskiej ropy naftowej i produktów naftowych. Działania cywilnego zajmowania mienia dotyczą majątku, który – zdaniem prokuratorów – jest powiązany z działalnością przestępczą, a nie stawiania zarzutów karnych spółce lub osobie.

Według Departamentu Sprawiedliwości chińskie spółki Blessed Trust i Hexa Whale wykorzystywały w rzekomym schemacie konta handlowe na Binance. Prokuratorzy poinformowali, że powiązane adresy przemieściły ponad 1,5 miliarda dolarów zysków ze sprzedaży irańskiej ropy.

Ta sprawa cywilna dotyczy aktywów kryptowalutowych, a nie samego Binance. 15 września współdyrektor generalny Binance Richard Teng powiedział, że skarga nie zarzuca giełdzie czynów niedozwolonych. Dodał również, że platforma nie zezwala na transakcje z osobami objętymi sankcjami.

Teng powiedział, że Binance bada konta po zidentyfikowaniu ryzyka sankcyjnego lub finansowania nielegalnych działań. Dodał, że giełda może ograniczać, zamrażać lub zamykać takie konta oraz zgłaszać przypadki organom ścigania.

Czy Binance może stanąć przed kolejną sprawą karną w USA?

Doniesienia o śledztwie wzbudziły pytania, czy Binance może stanąć przed kolejną amerykańską sprawą karną po zawartej w 2023 roku ugodzie. Wszelka nowa sprawa zależałaby od badanego przez prokuratorów zachowania, zebranych dowodów oraz warunków wcześniejszej ugody, w której oskarżony przyznaje się do winy.

W listopadzie 2023 roku Binance przyznał się do winy w zakresie naruszeń ustawy o tajemnicy bankowej (Bank Secrecy Act), przepisów o przekazach pieniężnych oraz przepisów sankcyjnych. Spółka zgodziła się zapłacić ponad 4,3 miliarda dolarów – rozstrzygnięcie, które amerykańskie władze określiły wówczas jako jedną z największych kar nałożonych na korporacje w historii USA – i zaakceptowała trzyletni niezależny nadzór nad zgodnością, co oznacza, że giełda pozostaje pod niezależnym nadzorem w trakcie trwania nowego śledztwa. Sprawa z 2023 roku pokazała również, że amerykańskie przepisy sankcyjne i przeciwdziałania praniu pieniędzy mogą obejmować giełdy działające poza USA, obsługujące amerykańskich klientów.

Departament Sprawiedliwości oświadczył wówczas, że Binance świadomie nie zablokował zakazanych transakcji między użytkownikami z USA a klientami z jurysdykcji objętych sankcjami. Akta sądu wymieniają ponad 898 milionów dolarów transakcji z udziałem użytkowników z USA i użytkowników z Iranu w latach 2018 – maj 2022.

Ugoda stanowi, że prokuratorzy nie wniosą dodatkowych zarzutów wynikają z zachowań objętych porozumieniem z 2023 roku – to typowe dla rozstrzygnięć korporacyjnych postanowienie o zakresie, które zwykle obejmuje tylko czynności wyraźnie określone w ugodzie. Odrębna sprawa zależałaby zatem od tego, czy śledczy zidentyfikują inne zachowania wykraczające poza ten zakres.

Śledztwo DOJ nie doprowadziło do zarzutów

Najnowsze doniesienia nie dowodzą, że Binance naruszył sankcje po rozstrzygnięciu z 2023 roku. Śledztwa federalne mogą zakończyć się bez zarzutów karnych, a prokuratorzy nie ogłosili decyzji o postawieniu zarzutów w obecnej sprawie.

DOJ nie ujawnił także publicznie transakcji objętych analizą ani ich dat. Te szczegóły mogą okazać się kluczowe dla określenia, jak doniesienia o śledztwie mają się do wcześniejszej sprawy sankcyjnej Binance i ugody. Bez nich pozostaje niejasne, czy którekolwiek z badanych zachowań wykracza poza zakres wcześniejszego porozumienia.

Binance w dalszym ciągu odrzuca zarzuty, że toleruje naruszenia sankcji. Teng powiedział, że spółka będzie współpracować z organami ścigania i podejmie działania wobec kont stwarzających ryzyko sankcyjne.

Ten artykuł ma charakter wyłącznie informacyjny. Śledztwo nie dowodzi popełnienia czynów niedozwolonych, a zarzuty w postępowaniach cywilnych i karnych pozostają nieudowodnione, dopóki nie zostaną ustalone przez sąd.