Amerykańska Komisja ds. Handlu Kontraktami Terminowymi (CFTC) ogłosiła nakazy ugodowe kończące jej cywilne postępowania z zakresu egzekwowania prawa przeciwko byłej CEO Alameda Research Caroline Ellison i współzałożycielowi FTX Zixiao „Gary'emu” Wangowi, obejmujące nałożenie na oboje byłych menedżerów z branży kryptowalut pięcioletniego zakazu obrotu.

Nakazy, złożone we wtorek w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku, wymagają, by Ellison i Wang kontynuowali współpracę z CFTC, i zakazują obojgu obrotu na pięć lat. Ellison otrzymała dodatkowo dziesięcioletni zakaz rejestracji, natomiast organ regulujący rynki towarowe nałożył na Wanga ośmioletni zakaz rejestracji. Oba rodzaje sankcji działają odmiennie: zakazy obrotu wykluczają oboje z rynków regulowanych przez CFTC, natomiast zakazy rejestracji zabraniają im łączenia się z podmiotami zarejestrowanymi w CFTC w charakterze takim jak operator funduszu towarowego czy doradca w zakresie obrotu kontraktami terminowymi.

„Ellison i Wang byli wysokimi menedżerami, którzy dopuścili się oszustwa w Alameda i FTX, za co zostali uznani za odpowiedzialnych” — powiedział dyrektor ds. egzekwowania prawa w CFTC David Miller. „Wymierzone im sankcje odzwierciedlają jednak ich istotną pomoc w prowadzonych przez Komisję postępowaniach dotyczących FTX”.

Nakazy ugodowe kończą postępowania z zakresu egzekwowania prawa prowadzone przez agencję przeciwko Ellison i Wangowi. Oboje zostali wskazani jako pozwani w pierwotnym pozwie CFTC z grudnia 2022 roku, obok byłego CEO FTX Sama „SBF” Bankmana-Frieda. W ramach decyzji z sierpnia 2024 roku komisja nakazała wcześniej FTX i Alamedzie wypłatę 12,7 miliarda dolarów z tytułu wydania nienależnie uzyskanych korzyści oraz rekompensaty na rzecz poszkodowanych użytkowników — była to największa kwota odzyskana w historii CFTC.

Ellison i Wang wraz z byłym dyrektorem ds. inżynierii FTX Nishadem Singhem zostali oskarżeni o oszustwo i złożyli w procesie zeznania przeciwko Bankmanowi-Friedowi w związku z ich rolą w nadużywaniu środków klientów na już nieistniejącej giełdzie kryptowalut. Bankman-Fried został uznany za winnego i skazany na 25 lat więzienia, Ellison otrzymała karę dwóch lat pozbawienia wolności i została przedterminowo zwolniona w styczniu, a na Singha i Wanga wymierzono karę równą okresowi spędzonemu w areszcie.

Teraz, gdy sprawy przeciwko Ellison i Wangowi zostały zakończone zarówno na gruncie cywilnym, jak i karnym, ostatnim rozdziałem upadku FTX pozostaje sama likwidacja: masa upadłościowa giełdy rozpoczęła wypłaty zwrotów klientom w lutym 2025 roku na podstawie planu spłaty zatwierdzonego w poprzednim październiku, a kolejne wypłaty są realizowane etapami.

Źródło: Cointelegraph | komunikat prasowy CFTC