De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft Cryptoaiml Ltd. en Cryptoaiml Capital Foundation beschuldigd van fraude, waarbij wordt gesteld dat de entiteiten meer dan 12,5 miljoen dollar van beleggers hebben verduisterd via een nep-handelsplatform voor crypto en vervalste toezichtscertificaten. De klacht werd op 29 september 2026 ingediend bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het zuidelijke district van New York.

Beweerde WhatsApp-gebaseerde Handelssysteem

Volgens de litigation release van de SEC voerden de entiteiten van ten minste augustus 2024 tot maart 2025 WhatsApp-groepsgesprekken, waarin ze zich uitgaven voor beleggingsprofessionals om het vertrouwen van beleggers te winnen. Die gesprekken boden beweerde door AI gegenereerde handelssignalen en tips aan die grote winsten zouden opleveren. Door te opereren binnen privéberichtengroepen was het vertrouwen van beleggers volledig verankerd aan de persoonlijkheden achter de gesprekken — precies de identiteiten waarvan de SEC zegt dat ze zijn nageaapt.

De beklaagden zouden beleggers en klanten hebben gestuurd om rekeningen te openen op een nep-handelsplatform en vervolgens die rekeninghouders hebben gemanipuleerd om crypto-activa over te maken naar het platform. In sommige gevallen ondertekenden beleggers beleggingsbeheerovereenkomsten die als legitiem werden gepresenteerd. De Securities and Exchange Commission zegt dat die overeenkomsten zogenaamd een beleggingsadviseur-cliëntrelatie vestigden met nietsvermoedende beleggers. De klacht noemt zowel Cryptoaiml Ltd. als Cryptoaiml Capital Foundation als beklaagden. Die adviseur-cliëntkader verbindt het gedrag ook met de bepalingen van de Investment Advisers Act die later in de klacht worden genoemd.

Vervalste Toezichtscertificaten en Fictieve Winsten

De entiteiten zouden certificering door toezichthouders, waaronder de SEC, hebben beweerd om beleggers en klanten naar hun platform te trekken. Ze plaatsten ook een website-screenshot van een vervalste Form D die naar verluidt door Cryptoaiml Ltd. was ingediend, volgens het agentschap. Onder federale effectenregels is Form D een kennisgeving die bedrijven indienen bij de SEC wanneer ze effecten verkopen in vrijgestelde aanbiedingen, en het duidt op het bestaan van een aanbieding in plaats van op een onderschrijving door het agentschap van de indiener. Een vervalste indiening zou in die context routematige vrijstellingsdocumentatie presenteren als bewijs van toezichtsrechtmatigheid.

De SEC stelt dat er geen echt handelsplatform was en dat er nooit handel heeft plaatsgevonden, waarbij de winsten die aan beleggers werden getoond fictief waren. Toen beleggers probeerden geld op te nemen, zouden de beklaagden hen hebben verteld dat hun rekeningen waren bevroren en eisten zij frauduleuze vooruitbetaalde kosten voordat zij hun geld konden opnemen — een structuur waarin opnamepogingen tot verdere betalingsverzoeken leidden in plaats van uitbetalingen. De beschuldigingen beschrijven een platform dat beleggingsactiviteit presenteerde terwijl, volgens de SEC, geen enkele activiteit plaatsvond. De beweerde toezichtscertificaten en beleggingsrendementen vormen deel van het frauderezijde van het agentschap.

SEC Vraagt Injunctions en Financiële Sancties

De klacht noemt schendingen van Section 10(b) van de Securities Exchange Act van 1934 en Rule 10b-5 daarop, evenals schendingen van Sections 206(1) en 206(2) van de Investment Advisers Act van 1940. Section 10(b) en Rule 10b-5 zijn de belangrijkste antifraudebepalingen van de SEC, die bedrieglijk gedrag bij de aankoop of verkoop van effecten dekken, terwijl Sections 206(1) en 206(2) fraude door beleggingsadviseurs verbieden — de rol die de beklaagden zogenaamd claimden via de beleggingsbeheerovereenkomsten. Het agentschap vraagt om permanente injunctions, gedragsgeboden injunctions, disgorgement van verkregen voordelen en civiele sancties. Dit zijn verzoeken in de klacht van de SEC, in plaats van reeds opgelegde sancties, en de rechtbank zal beslissen of zij deze zullen toewijzen naarmate de zaak door de rechtszaak vordert.

Het onderzoek werd uitgevoerd door David S. Brown en Madiha M. Zuberi, met hulp van Thomas Bedkowski. Diana K. Tani en Laura D'Allaird waren toezichthouders van het onderzoek. De SEC zei afzonderlijk dat de Form D van Cryptoaiml Ltd. van haar website was verwijderd. Ruth Pinkel zal de rechtszaak leiden, onder toezicht van Stephen Kam van het regionale kantoor van de SEC in Los Angeles.