SEBI trekt registratie van 15 beleggingsadviseurs in wegens niet-betaling van verlengingskosten
Belangrijkste punten
- •SEBI heeft de registraties van 15 beleggingsadviseurs ingetrokken wegens niet-betaling van verplichte verlengingskosten.
- •De toezichthouder meldde dat de intrekkingen de bestaande verplichtingen of verantwoordelijkheden van de adviseurs tegenover beleggers niet wegnemen.
- •Alleen adviseurs die zijn geregistreerd onder de Investment Advisers Regulations, 2013 van SEBI mogen wettelijk betaald beleggingsadvies verlenen.
- •De wijzigingen van SEBI uit 2020 maakten de registratie alleen permanent als de periodieke verlengingskosten worden betaald.
- •SEBI houdt een openbare lijst bij van geregistreerde beleggingsadviseurs waarmee beleggers de registratiestatus kunnen controleren.
De Securities and Exchange Board of India (SEBI) heeft de registratie van 15 beleggingsadviseurs ingetrokken nadat zij de verplichte verlengingskosten niet hebben betaald die nodig zijn om hun registraties actief te houden.
Bij de intrekkingen heeft de toezichthouder de betrokken adviseurs eraan herinnerd dat deze maatregel geen einde maakt aan hun verantwoordelijkheden. Hun eerdere verplichtingen en verantwoordelijkheden tegenover beleggers blijven onverkort van kracht.
Beleggingsadviseurs in India vallen onder de SEBI (Investment Advisers) Regulations, 2013, die vereisen dat iedereen die betaald beleggingsadvies verleent, bij de toezichthouder is geregistreerd. Het betalen van de voorgeschreven vergoedingen is een voorwaarde om als geregistreerd beleggingsadviseur te blijven werken; het niet betalen van deze vergoedingen kan leiden tot intrekking van de registratie. Dit aan vergoedingen gekoppelde stelsel kreeg zijn huidige vorm nadat SEBI de regels in 2020 wijzigde om IA-registraties permanent te maken, onder voorbehoud van de betaling van periodieke verlengingskosten; dezelfde wijzigingen verscherpten ook de eisen op het gebied van kwalificaties en certificeringen en versterkten ze de scheiding tussen adviesverlening en productdistributie. Intrekkingen wegens niet-betaalde vergoedingen zijn geen nieuw verschijnsel: SEBI heeft in eerdere rondes ook registraties van intermediairs, waaronder beleggingsadviseurs, om soortgelijke redenen ingetrokken.
De intrekking van een registratie ontslaat een adviseur niet van verplichtingen die voortvloeien uit advies of diensten die zijn verleend toen de registratie nog geldig was. SEBI, de bij wet ingestelde toezichthouder van de Indiase effectenmarkt op grond van de SEBI Act, 1992, heeft herhaaldelijk benadrukt dat verplichtingen in het kader van beleggersbescherming blijven bestaan na het verstrijken of de intrekking van de registratie van een adviseur, en dat benadeelde beleggers de rechtsmiddelen behouden die hen op grond van de effectenwetgeving ter beschikking staan. Voor beleggers die gebruikmaken van betaalde adviesdiensten houdt SEBI op haar website een openbaar toegankelijke lijst bij van geregistreerde beleggingsadviseurs, waarmee kan worden gecontroleerd of de registratie van een adviseur nog geldig is; volgens de regels van 2013 mogen alleen geregistreerde adviseurs wettelijk betaald beleggingsadvies verlenen.
Het rapport werd op 21 augustus 2026 gepubliceerd door CNBC-TV18 Markets onder de kop "SEBI cancels registration of 15 investment advisers for non-payment of renewal fees" (bron).
