Federal Reserve Board kondigt handhavingsmaatregel met betrekking tot SouthPoint Bancshares aan en beëindigt maatregel tegen Deutsche Bank-entiteiten
Belangrijkste punten
- •De Federal Reserve kondigde een schriftelijke overeenkomst met SouthPoint Bancshares, Inc. aan, gedateerd 14 augustus 2026.
- •De Board maakte de specifieke bepalingen van de overeenkomst met SouthPoint niet bekend.
- •De Federal Reserve beëindigde op 13 augustus 2026 een bevel tot staking en onthouding met betrekking tot Deutsche Bank AG, DB USA Corporation en Deutsche Bank AG New York Branch.
- •Het beëindigde bevel met betrekking tot Deutsche Bank werd oorspronkelijk uitgevaardigd op 20 april 2017 en verwees naar tekortkomingen in de naleving van de Bank Secrecy Act en de anti-witwasregelgeving.
- •Het bevel met betrekking tot Deutsche Bank uit 2017 is niet langer van kracht.
De Federal Reserve Board kondigde donderdag een nieuwe handhavingsmaatregel aan met betrekking tot SouthPoint Bancshares, Inc., Birmingham, Alabama. De maatregel betreft een schriftelijke overeenkomst gedateerd 14 augustus 2026.
Schriftelijke overeenkomsten behoren tot de meest gebruikte handhavingsinstrumenten van de Federal Reserve: publiek gepubliceerde resoluties waarin een bankorganisatie instemt met corrigerende stappen, doorgaans zonder geldelijke boete, die de Board afzonderlijk aankondigt wanneer deze wordt opgelegd. De aankondiging van de Board beschreef de bepalingen van de overeenkomst met SouthPoint niet; het document zelf is beschikbaar via de publieke handhavingsdocumenten van de Board. Dat dezelfde aankondiging zowel een bedrijf uit Birmingham, Alabama, als een van de grootste banken van Europa betreft, illustreert op gangbare wijze hoe het handhavingsdossier van de Board instellingen van elke omvang beslaat.
De Board kondigde ook de beëindiging aan van een handhavingsmaatregel met betrekking tot Deutsche Bank AG, Frankfurt am Main, Duitsland; DB USA Corporation, New York, New York; en Deutsche Bank AG New York Branch, New York, New York. De beëindigde maatregel was een bevel tot staking en onthouding (cease and desist order) gedateerd 20 april 2017. De Board meldde dat het bevel op 13 augustus 2026 werd beëindigd, wat betekent dat het bevel uit 2017 niet langer van kracht is. De Board geeft doorgaans geen redenen bij de beëindiging van handhavingsmaatregelen, en deed dat hier ook niet. Bij het uitvaardigen van het bevel van april 2017 verwees de Board naar tekortkomingen in de naleving van de Bank Secrecy Act en de anti-witwasregelgeving, en werd het bevel aangekondigd samen met een civiele geldboete. Deutsche Bank AG, gevestigd in Frankfurt am Main, is een van de grootste banken van Duitsland, en DB USA Corporation en de New York Branch vormen de kern van haar Amerikaanse activiteiten, die de afgelopen jaren het onderwerp zijn geweest van meer dan één handhavingsmaatregel van de Federal Reserve, waaronder een maatregel uit 2015 wegens schendingen in verband met sancties.
Aanvullende handhavingsmaatregelen kunnen hier worden doorzocht.
Voor media-aanvragen kunt u een e-mail sturen naar [email protected] of bellen naar 202-452-2955.
