De Amerikaanse Commodity Futures Trading Commission (CFTC) heeft consentorders aangekondigd waarmee een einde komt aan haar civiele handhavingszaken tegen Caroline Ellison, voormalig directeur van Alameda Research, en Zixiao "Gary" Wang, medoprichter van FTX. Aan beide voormalige crypto-bestuurders wordt daarmee een handelsverbod van vijf jaar opgelegd.

De dinsdag ingediende orders bij de Amerikaanse districtsrechtbank voor het zuidelijke district van New York verplichten Ellison en Wang om door te gaan met de samenwerking met de CFTC en verbieden hun beiden gedurende vijf jaar te handelen. Ellison kreeg daarbovenop een registratieverbod van tien jaar, terwijl de toezichthouder Wang een registratieverbod van acht jaar oplegde. De twee typen sancties werken verschillend: de handelsverboden sluiten beiden uit van de door de CFTC gereguleerde markten, terwijl de registratieverboden hun verhinderen in functies zoals commodity pool operator of commodity trading advisor verbonden te zijn aan door de CFTC geregistreerde entiteiten.

"Ellison en Wang waren topfunctionarissen die bij Alameda en FTX fraude pleegden waarvoor zij aansprakelijk werden bevonden", aldus David Miller, directeur handhaving van de CFTC. "Hun sancties weerspiegelen echter hun wezenlijke bijdrage aan de FTX-gerelateerde onderzoeken van de commissie."

De consentorders sluiten de handhavingsprocedures van de toezichthouder tegen Ellison en Wang af. Beiden waren in het oorspronkelijke klachtschrift van de CFTC uit december 2022 als verdachten genoemd, samen met voormalig FTX-topman Sam "SBF" Bankman-Fried. De commissie had FTX en Alameda eerder in een beslissing van augustus 2024 bevolen 12,7 miljard dollar aan winstafdracht en schadeloosstelling aan gedupeerde gebruikers te betalen — de grootste terugvordering in de geschiedenis van de CFTC.

Ellison en Wang, samen met Nishad Singh, voormalig directeur engineering van FTX, werden aangeklaagd wegens fraude en getuigden tijdens het proces tegen Bankman-Fried over hun rol bij het misbruiken van klantgelden bij de inmiddels ter ziele gegane cryptobeurs. De voormalige FTX-topman werd schuldig bevonden en veroordeeld tot 25 jaar gevangenisstraf, terwijl Ellison een celstraf van twee jaar kreeg en in januari vervroegd werd vrijgelaten. Singh en Wang werd de reeds uitgezeten detentietijd als straf opgelegd.

Nu de zaken tegen Ellison en Wang zowel op civiel als op strafrechtelijk vlak zijn afgerond, resteert van de FTX-ineenstorting nog uitsluitend de afwikkeling zelf: de faillissementsboedel van de beurs begon in februari 2025, onder een in oktober daarvoor goedgekeurd terugbetalingsplan, met de eerste uitbetalingen aan klanten; daaropvolgende uitkeringen volgden in fasen.

Bron: Cointelegraph | Persbericht van de CFTC