金融サービス向けプライバシー第一のAIプラットフォームであるZocksは、米国有数の非公開系独立系証券会社・登録投資顧問（RIA）企業であるFounders Financial Securities, LLCとの提携を発表しました。本契約により、ZocksはTRU Enterprise OS技術スタックの一部となり、全国のFoundersメンバーパートナーすべてが同プラットフォームを利用できるようになります。FoundersはZocksチームとともに、各メンバーパートナーに対し、導入、利用方法、ベストプラクティス、ワークフローについて協働し、アドバイザーが事業を拡大・成長できるよう支援しています。

議事録作成や手作業によるデータ入力、新規クライアントのオンボーディングなど、業務全体で時間のかかる管理作業をZocksが自動化することで、Foundersのアドバイザーはクライアント対応と、業務の中心である顧客関係の強化に集中できるようになります。こうした管理業務の負担は、独立系企業におけるアドバイザーの対応能力を長年制約してきた要因の一つであり、だからこそワークフロー自動化がアドバイザー向け技術投資の焦点となっているのです。

Zocksが選ばれたのは、統合の深さと、Foundersの既存技術スタックとシームレスに連携できる能力によります。同プラットフォームはクライアントとの会話から詳細と文脈を自動的に取得し、構造化データに変換した上で、Redtail、Wealthbox、Salesforce、Orion、PreciseFPなど対応するCRM・ポートフォリオ管理・プランニングツール、さらにはeMoneyの370以上のフィールドとデータを同期します。これらのシステムは独立系アドバイザリーチャネルで最も広く使われているプラットフォームであり、Foundersのネットワーク全体にとって直ちに実用性の高い統合となっています。

Zocksは接続されたシステムからデータを取得することもできるため、Foundersのメンバーパートナーアドバイザーは、常に最新の包括的なクライアントサマリーを持って各ミーティングに臨むことができます。ミーティング後には、議事録、フォローアップメール、各種フォームに、会話および接続システムからの関連情報がすでに入力されており、確認して送信するだけで済みます。

これらの機能により、Foundersのアドバイザーはより情報に基づいた有意義なクライアントとの対話を行い、ファイナンシャルプランをより効果的に提供し、新規顧客を効率的に獲得できるようになります。また、Foundersの経営陣は業務トレンドに関する集約的なインサイトを得でき、メンバーパートナーへの支援の重点化や、コミュニティ全体へのベストプラクティスの展開に役立ちます。この提携の構造は業界にとっても注目に値します。個々のアドバイザーにAI導入を委ねるのではなく、Foundersはネットワーク全体にこの技術を展開し、研修とワークフローを構築することで、コミュニティ全体の運用標準としています。メンバーパートナーがどの程度迅速にプラットフォームを活用し、日常のワークフローにどれだけ深く組み込まれるかが、ウェルスマネジメントにおける企業規模のAI導入の参考事例となるでしょう。

「当社がZocksを選んだのは、メンバーパートナーが本来の使命である顧客関係の care と service に、より多くの時間を割けるようにするためです」と、Founders FinancialのCEO、Brad Shepherd氏は述べています。「Zocksは当初から約束を守り、当社のニーズへの深い理解、堅牢なプラットフォーム、そしてメンバーパートナーが重要なデータをシームレスに取得し、提供する care とインパクトに集中できるようにする協力的な研修・コミュニケーション戦略を示してくれました。この提携は、AIを活用してメンバーパートナーの care と成長の能力を高めるという当社のコミットメントを反映しています。」

「Foundersは、AIがアドバイザーに対するクライアントの期待を変えることをいち早く認識し、様子見の姿勢を取るのではなく、今すぐネットワーク全体に装備することを選びました」と、Zocksの最高収益責任者（CRO）、Drew DiMarino氏は述べています。「ウェルスマネジメント企業のAI導入と拡大の標準を定める企業と協働できることを誇りに思います。」