9月22日の報道によると、米連邦検察は、世界最大級の暗号資産取引所であるBinanceを、イランに対する米国制裁の違反の疑いで捜査している。関係者の話を複数のメディアが伝えた。

ニューヨーク南部連邦地方検察庁が同取引所のコンプライアンス管理体制に関する捜査を主導し、司法省刑事部も参加している。当局は、Binanceがイラン関連の特定の取引活動を意図的に継続させたかどうかを調査しており、Bloomberg Lawが報じた。検察はこの報道された捜査に関連して、同社に対する起訴を発表していない。

検察が焦点を当てるのはBinanceのコンプライアンス管理体制

9月22日の報道によると、検察は、米国制裁規制の対象となり得る取引に関するBinanceの管理体制を見直している。捜査当局はまた、同取引所が問題の活動を認識しながら継続を許したかどうかも評価している。

これに対し、Binanceは、制裁違反に対して「ゼロトレランス」の姿勢を維持しており、法執行機関に全面的に協力していると述べた。同社はさらに、プラットフォーム上で活動する悪意ある行為者を特定し、排除する取り組みを続けていると付け加えた。

今回の報道は、3月に報じられた、Binance上のイラン関連活動をめぐる司法省の調査に続くもの。当時の報道では、当局が取引所自体を調査しているのか、利用者なのか、あるいはその両方なのかは明確にされていなかった。

6,100万ドルのイラン原油事件が文脈を補強

今回の報道は、マンハッタンの検察が約6,100万ドル相当の暗号資産を対象とする別の民事没収訴訟を提起した1週間後に発表された。検察はこれらの資金を、制裁対象のイラン産原油および石油製品の闇市場での販売に結び付けた。民事没収手続きは、検察が犯罪活動に結び付くと主張する財産を対象とするものであり、企業や個人への刑事起訴とは異なる。

司法省によると、中国企業のBlessed TrustとHexa Whaleが、疑われたスキームでBinanceの取引アカウを利用したという。検察によると、関連するアドレスを通じて、イラン原油販売の収益15億ドル超が移動した。

この民事事件の対象はBinanceそのものではなく暗号資産だ。9月15日、Binanceの共同CEOであるRichard Teng氏は、この訴状は同取引所の違法行為を告発するものではないと述べた。また、同プラットフォームは制裁対象個人との取引を許可していないとも述べた。

Teng氏は、Binanceは制裁や違法資金調達のリスクを特定した際にアカウントを調査すると述べた。さらに、同取引所は当該アカウントの制限、凍結、閉鎖を行い、当局に報告する場合があると付け加えた。

Binanceは米国で再び刑事責任を問われる可能性はあるか

今回報じられた捜査により、2023年の和解後、Binanceが米国で新たな刑事事件に直面し得るのかという疑問が浮上している。新たな事件が成立するか否かは、検察が調査する行為、収集する証拠、そして先の司法取引の条件次第となる。

2023年11月、Binanceは銀行秘密法違反、資金移転業違反、および制裁関連の罪を認めた。同社は43億ドル超の支払いに同意した。これは当時、米当局が米国史上最大級の企業罰金の一つと述べた解決策である。また、3年間の独立コンプライアンス・モニターを受け入れており、新たな捜査が進行する中でも同取引所は独立した監視下に置かれている。2023年の事件は、米国の制裁および資金洗浄防止規則が、米国顧客にサービスを提供する海外取引所にも及び得ることを浮き彫りにした。

当時司法省は、Binanceが米国ユーザーと制裁対象管轄地域の顧客との間の禁止された取引を意図的に阻止しなかったと述べた。裁判記録では、2018年から2022年5月までの間に、米国ユーザーとイラン在住ユーザーに関わる取引が8億9,800万ドル超に上るとされている。

司法取合意では、検察は2023年の合意が対象とする行為に起因する追加の起訴を行わないとしている。これは企業和解に一般的な範囲条項であり、通常、合意が明示的に定義する行為のみを対象とする。したがって、別個の事件が成立するか否かは、捜査当局がその範囲外の異なる行為を特定できるかにかかっている。

司法省の捜査は起訴に至っていない

最新の報道は、2023年の解決以降にBinanceが制裁に違反したことを立証するものではない。連邦捜査は刑事起訴なしに終了することもあり、検察は現在のについて起訴の決定を発表していない。

司法省はまた、調査対象の取引の詳細や日付を公表していない。これらの詳細が、報じられた捜査がBinanceの以前の制裁事件や司法取引とどのように関係するかを決定する鍵となる可能性がある。それがないままでは、調査中の行為が先の合意の範囲外に該当するかどうかは不明なままである。

Binanceは、制裁違反を容認しているという主張を引き続き否定している。Teng氏は、同社は当局に協力し、制裁リスクを生むアカウントに対して措置を講じると述べている。

本記事は情報提供のみを目的としたものです。捜査は違法行為を立証するものではなく、民事または刑事手続きにおける主張は、法廷で確定しない限り未証明です。