東京証券取引所（TSE）と大阪取引所（OSE）は、オンライン証券会社で一連のコンプライアンス上および業務上の不備が見つかったとして、ムームー証券ジャパン株式会社に対し譴責を行った。

両取引所は同社に対し、業務改善報告書の提出も求めている。

今回の処分は、日本の証券取引等監視委員会による検査を受けたもの。同委員会は、ムームー証券ジャパンが少なくとも77本の米国上場ETFおよびETNを、日本のNISA税制優遇制度の対象であるかのように誤って表示して販売していたことを確認した。NISAは税制上のメリットがあるため日本の個人投資家に広く利用されており、商品の誤表示は直ちにコンプライアンス上の問題や顧客の混乱につながり得る。

その結果、59人の顧客が、対象外の商品をNISA口座で購入していた。

規制当局は、影響を受けた顧客への同社の対応は不十分だったと指摘した。当初は、顧客に取引の取消しや保有商品の課税口座への移管を認める方針だったが、その後、ムームー証券ジャパンは、同社のシステムでは想定していた選択肢の一つを処理できないことを把握し、変更について影響を受けた全顧客に適切に通知できなかった。

取引所はまた、顧客間で対応が不均一だった点も問題視し、同社が後になって、発生した問題を解消するための人員が不足していたと認めたことを明らかにした。

NISA関連の問題に加え、検査では、特定の株式および投資信託の移管依頼の処理を拒否していたこと、不審取引のスクリーニングに不備があったこと、サイバーセキュリティおよびITリスク管理体制に複数の欠陥があったことも判明した。

取引所は、これらの不備はムームー証券ジャパンのより広範な事業運営および内部管理体制の弱さに起因しており、同社はコンプライアンスと顧客保護よりも成長を優先していたと結論づけた。