サミット・ウェルス・グループは、全米で事業を展開する独立系RIAであり、オレゴン州ポートランドを拠点とする手数料ベースのファイナンシャル・プランニング会社、Financial Investment Team（FIT）を買収したと発表しました。この買収により、サミットは太平洋北西部で初の拠点を設け、同社がこれまでサービスを提供していなかった地域への展開を拡大します。

FITは約2億2400万ドルの顧客資産*を運用し、約300人の顧客にサービスを提供しています。3人のアドバイザーを含むFITの従業員10人全員がサミットに加わり、同事業はサミット・ウェルス・グループのブランドで運営されます。

この買収は、FIT創業者ディアナ・ハリソンが直面していた後継課題を解決するものです。ハリソンは、サミットが創業以来重視してきたのと同じ顧客第一のプランニング・モデルのもとでFITを築いてきました。ハリソンが引退を視野に入れる中、彼女のチームだけでは買収資金を独自に調達できませんでした。サミットはFP Transitionsが手掛けた取引において、ハリソンの持分を買い取り、今後はFITのアドバイザーに同社の持分を付与する形で取引を構成しました。

「Financial Investment Teamは、まさにサミットが構築された理由そのもののようなパートナーシップです」と、サミット・ウェルス・グループのCEO、Randy Morris氏は述べました。「同社はプランニングを第一に考える企業であり、深い顧客関係を持ち、成長が顧客体験を犠牲にしてはならないという当社の考えを共有するチームです。FITチームとともにポートランド市場にサービスを提供できる機会に感謝しています。」

この買収により、FITのアドバイザーはサミットの社内投資プラットフォーム、マーケティングおよびオーガニック成長支援、ファイナンシャル・プランニングの基盤、コンプライアンスおよび人事のサポートを利用できるようになりますが、顧客との関係は変わりません。既存のサミットのアドバイザーは、特に税務申告分野での体制強化に加え、新たな地域拠点を得ます。

「私たちの役割は、この移行を顧客にとっては見えないものにし、アドバイザーにとっては力を与えるものにすることです」と、サミット・ウェルス・グループのHead of Advisor SuccessであるSeamus O’Brien氏は述べました。「FITのチームは、これまで通り顧客対応に注力しながら、CIO、CCO、マーケティングチーム、包括的なプランニング部門、そして本来なら自ら構築しなければならない運営基盤にアクセスできるようになります。」

RIAの業界再編は加速しており、その多くは規模拡大そのものによって進んでいます。FITの買収は、機会主義的なロールアップではなく、文化的な適合性と計画的な地理戦略に基づく拡大という、サミットの異なるアプローチを示しています。FITの加わりにより、サミットは現在、6州で12のオフィスを運営しています。