米証券取引委員会（SEC）は、外国運営ながらコロラド州で法人登記されている2社による、虚偽の連邦申告を利用して数万人の個人投資家から1億3000万ドル超を調達した暗号資産投資詐欺の運営を起訴しました。

被告であるBG Wealth Sharing Ltd.とDSJ Exchange Pty Ltd.は、カリフォルニア州北地区連邦地方裁判所に提出された訴状により提訴されています。訴状によると、少なくとも2025年10月から2026年6月にかけて、両社は40州以上および米国複数の領土の投資家を「ウェルシェアリング・プログラム」に勧誘したとされます。

参加者は、暗号資産取引のいわゆる「シグナル」によって生み出される無リスクのリターンを約束されていました。

訴状によれば、BG Wealthは世界最大のヘッジファンドであると称し、SECに投資顧問として登録していると主張し、ライセンスを持つ安全な暗号資産取引プラットフォームであるDSJ Exchangeと提携していると述べていました。しかしSECは、これらの主張はいずれも事実ではなかったとしています。

訴状はさらに、両社が虚偽のForm ADVおよびForm DをSECに提出したと主張しています。Form ADVは投資顧問が当局に登録または報告する際に用いる開示書類であり、Form Dは登録免除で有価証券を販売する際に企業が提出する通知書類です。当局は投資商品のライセンス供与や承認を行わないため、いずれもSECの推薦を意味するものではありません。これらの申告は当局のウェブサイトで閲覧可能であり、SECが両社を認可済みである証拠として投資家に共有されていました。両申告はその後、SECのウェブサイトから削除されています。

SEC執行部のサイバー・新興技術ユニット責任者であるローラ・ダレアード氏は声明でこの仕組みについて言及し、同スキームは「入念に計画されたもの」だったと述べ、投資家の獲得にソーシャルメディア、暗号化メッセージングチャネル、毎週のライブビデオ会議、モバイルアプリが利用されたと指摘しました。

訴状によると、被告らはSECの印章が入った偽の証明書を提示し、一部の投資家に定期的な支払いを行い（当局はこれを「ポンジー的な手口」と表現）、残りの資金を着服していたとされます。

SECは、両社が1933年証券法および1934年証券取引所法の反詐欺条項に違反したとして起訴しました。また、BG Wealthについては1940年投資顧問法第204条(a)および第207条違反でも起訴されています。当局は両社に対する永久差し止め命令、判決前利息付きの利益返還、民事罰を求めるとともに、BG Wealthに対する行為ベースの差し止め命令も求めています。これらの救済措置が認められるかどうかは、係属に伴い裁判所が判断することになります。

SEC投資者教育・支援室は、詐欺師が免除報告投資顧問の申告を利用して正当性の誤った印象を作り出していると警告する投資家向け注意喚起を発出しました。当局は、暗号資産投資の提供または販売を行う者についてInvestor.govを通じて経歴を確認するよう投資家に呼びかけています。この啓発活動は、SECの公開申告データベースに表示される文書は提出者自身による提出物であり、当局が審査や承認を行った兆候ではないという、繰り返し生じる混乱の point にも対応するものです。

SECは、アルバータ証券委員会、ハワイ州商業消費者事務局、テキサス州証券委員会、ユタ州証券局、ワシントン州金融機関局、ウィスコンシン州金融機関局などの当局から協力を得たと述べています。

本記事は、Bitcoin Magazineが当初発表したMicah Zimmermanによる報道に基づくものです。