SECとCFTC、クリス・デルガドを4億2500万ドル規模の暗号資産スキームをめぐり民事訴訟
重要ポイント
- •SECとCFTCは8月11日、オーランドの連邦裁判所で、クリストファー・デルガドとGoliath Venturesに対する別々の民事訴訟を提起し、金融活動の制限、違法利益の返還、民事罰、賠償を求めた。
- •SECは、Goliathが1,300人を超える投資家から少なくとも4億2500万ドルを調達したと主張しており、これは6月30日の有罪答弁でデルガドが盗んだと認めた2億5000万ドルを約2億ドル上回る。
- •SECの訴状は、5,100万ドルが個人的支出に充てられたと主張しており、不動産に1,750万ドル、ヨットに290万ドル、プライベート jet に1,250万ドル以上が含まれ、約2,150万ドルはプロモーションイベントに充てられたとしている。
- •CFTCは別に、40万ドル以上の投資家資金がデルガドの子供たちの学費、サッカー費用、チュータリング、ペットのグルーミングに充てられたと主張し、SECは約400万ドルがGoliathの宣伝のための慈善寄付に充てられたと述べている。
- •デルガドの刑事判決言い渡しは10月21日に予定されており、裁判所任命の弁護士マイケル・バドウィックが監督するGoliathの破産手続きは、1,000人を超える被害者への返済に向けて資産回収を進めている。
クリストファー・デルガドは、投資家から少なくとも2億5000万ドルを盗んだ罪を認めた後、現在、米国証券取引委員会（SEC）および米商品先物取引委員会（CFTC）による新たな民事訴訟に直面している。両当局は、デルガドとその会社Goliath Venturesが刑事事件で本人が認めた金額より約2億ドル多く受け取ったと主張している。
両規制当局は8月11日、オーランドの連邦裁判所に別々の訴状を提出し、デルガドの今後の金融活動の制限、違法利益の返還、民事罰、賠償を求めた。この民事訴訟は刑事事件とは別の経路で進み、刑事手続きが判決言い渡しに向かう中、当局が裁判所命令による救済を求める独立した手段となる。
並行する刑事事件と民事事件
デルガドは6月30日に詐欺罪を認め、10月21日に判決言い渡しが予定されている。事件に関する報道によると、本人は少なくとも1,000人の投資家から少なくとも2億5000万ドルを盗んだことを認めた。SECの新たな訴訟は、Goliathが1,300人を超える投資家から少なくとも4億2500万ドルを調達したと主張しており、検察側は米国およびその他10カ国で1,500人の被害者を特定したと述べている。
この2つの手続きは性格が異なる。民事上の執行請求は証拠の優越性という基準——刑事訴追に適用される合理的な疑いを超える基準より低い水準——で判断されるため、当局が挙げた追加の金額は、民事手続きの中で検証されるべき主張にとどまる。
民事訴訟で詳述される疑いのある支出
SECの訴状は、デルガドが5,100万ドルを個人的な支出に使用したと主張している。その内訳は、不産に1,750万ドル、高級車に400万ドル、高級小売での購入に750万ドル、ナイトクラブ、レストラン、スポーツ観戦および関連旅行を含む娯楽に400万ドルとされており、ヨットに290万ドルが充てられたともしている。
これらの金額は民事事件における主張である。刑事事件では、デルガドは盗んだ投資家資金でオーランド周辺の物件8件、高級車11台、腕時計30個、宝石とカフスボタン29点、財布とバッグ57点を購入したことを認めている。また、スポーツ記念品の購入やワイン・酒類の収集も認めた。
SECの訴訟によると、1,250万ドル以上がプライベート jet に、約2,150万ドルがGoliathのプロモーションイベント、ホリデーパーティーおよび関連旅行に充てられたという。訴状は、投資家たちが、デルガドが会社の見かけ上の成功を宣伝するために利用した豪華なイベントに参加していたと述べている。さらに、約300万ドルが高級オフィススペースの取得と改修に、1,200万ドルがGoliathの法人カードおよび個人カードの支払いに充てられたと主張している。
CFTCは別に、40万ドル以上がデルガドの子供たちの学費、サッカー関連費用、教育チュータリング、さらにペットのグルーミングに充てられたと主張している。SECの訴訟はまた、約400万ドルの投資家資金がGoliathの宣伝のために慈善団体に寄付されたとも述べている。報道源は、Apopka高校への5万ドル、薬物乱用防止 nonprofit 団体への25万ドル、Orlando Magic Youth Foundationへの額 unspecified の寄付を挙げている。
当局、返還と制限を求める
SECとCFTCは、疑われた行為がそれぞれが管轄する証券およびデリバティブに関する連邦法・規制に違反したと述べている。両当局の訴状は、デルガドとGoliathが同様の行為を繰り返すこと、あるいは他の幅広い金融活動に参加することを裁判所が禁止するよう求めている。また、給与、コミッション、融資、手数料、収益、取引利益など、疑われた活動に伴う利益の返還に加え、民事罰と賠償も求めている。こうした救済は刑事判決とは別に、民事裁判所が判断することになる。
報道源によると、デルガドはコメント要請に応じていない。弁護士のショーン・シェクターは声明を発表したが、新たな訴訟には言及しなかった。Goliathの財務を監督する裁判所任命のマイアミの弁護士マイケル・バドウィックはコメントを辞退した。
Goliathは破産手続き中である。バドウィックは会社の財務を監督し、検察によると1,000人を超える被害者への返済に資するよう資産回収に取り組んでいる。民事事件はどの資産や利益が返還され得るかを判断する可能性があり、一方、デルガドの刑事事件は10月21日の判決い渡しが予定されたままである。
これらの主張は、暗号資産詐欺師への警告、FTX有罪判決後の再審請求、Bitgetでの暗号資産盗難の報道など、Block Telegraphが取り上げてきた暗号資産関連詐欺事件の一連の記録に加わるものである。これらの記事はそれぞれ別の事案に関するものであり、デルガドの訴訟における事実を裏付けるものではない。
次の予定されている手続きはデルガドの10月21日の判決言い渡しであり、SECとCFTCは民事上の請求の判断を裁判所に求めている。デルガド側やGoliath側の答弁および裁判所の最終的な判断により、救済の範囲があれば、それが決まることになる。
