ニューヨーク州のレティシア・ジェームズ司法長官は10月22日、NovaTech暗号資産詐欺に関与した4人のプロモーターとの和解（総額約600万ドル）を発表するとともに、同スキームの逃亡中の創業者に対し、利息2億3200万ドルを含む13.7億ドル超の返還を命じるよう裁判所に求めた（司法長官の発表による）。

創業者は法廷に一度も出廷せず

請求の対象は、NovaTechを運営していたシンシア・ペティオンおよびエディ・ペティオンの両氏とその会社群である。両氏は州の2024年6月の訴訟に一切応答せず、2025年8月、裁判官は欠席判決により責任を認定し、ニューヨーク州での有価証券、商品、暗号資産の販売・勧誘を禁じた。欠席判決とは、被告が答弁書を提出しない場合に裁判所が審理を経ずに責任を認定できる制度である。司法長官によれば、夫婦は国外に逃亡したという。

州の裁判所提出書類は、詐欺で得た資金の返還（ disgorgement）として11億3454万9691ドル、判決前利息（判決確定前に係争額につき発生する利息）として2億3247万3894ドル、NovaTech分の合計13億6702万3585ドルを命じるよう求めている。さらに、以前のAWS Miningスキームについても約620万ドルを追加請求している。

ペティオン夫妻は、投資家記録と完全な会計報告の提出を命じる裁判所の命令も無視した。書類によれば、これらの記録がないため、NovaTechの入金者の大半は「moneywhileyousleep」のようなユーザー名としてしか確認できず、実在の人物との確実な照合ができないという。

流入は16億ドル超、取引に回ったのは約2600万ドル

書類によれば、投資家は2019年から2023年の間に16億ドルを入金した。取引プラットフォームに送られたのは約2600万ドルのみで、そのうち1820万ドルは取引で失われ、1億3450万ドル超はペティオン夫妻自身のレットに引き出された。

入金された資金は、書類によればシンシア・ペティオンのみが管理できた単一の決済用ウォレットに流れ込んだ。ごく一部が、ブローカーに取引技術を提供する企業であるB2Brokerからライセンス供与されたNovaTechの取引プラットフォームに送られたが、その大半は失われた。州によれば、宣伝されていた週2%〜4%のリターンは捏造であり、他の投資家の入金から支払われていたという。

勧誘は信頼のネットワークを通じて行われた——これは、宗教的・民族的あるいはその他の緊密な共同体を通じてスキームが広がるものとして、証券規制当局が「親和性詐欺（affinity fraud）」と呼ぶ手口である。州によれば、夫妻は礼拝グループ、WhatsAppのチャット、宗教的なメッセージを載せたハイチ・クレオール語の広告を通じてハイチ系コミュニティに接触し、NovaTechを米国で暗号資産取引を営む許可を得た登録ヘッジファンド・ブローカーであると虚偽の宣伝を行った。以前の事業であるAWS Miningは、月利15%〜20%を謳い、2019年に崩壊した。

2023年にNovaTechが崩壊した際、数万人の投資家が資金を引き出せなくなった。州は、世界中の数十万人の被害者のうち、両スキームを合わせてニューヨーク州の被害者は1万1000人超としている。SEC（米証券取引委員会）は2024年に別の連邦訴訟を起こしている。

和解金約600万ドルはゆっくりと支払われる

4人のプロモーターはいずれも、有価証券、商品、暗号資産業界から永久に締め出された。各協定の総額は約598万ドルである。

コーベットの10月の協定では、最初の20万ドルを6か月ごとに2万5000ドルずつ、8回に分割して支払う。残りの55万ドルは、コーベットの年収が8万ドルを超えた場合にのみ支払義務が生じ、超過分の35%が残債に充てられる。未払い額には年9%の利息が発生し、年2回、宣誓財務諸表の提出が義務づけられる。重要な資産の虚偽申告や記載漏れが州によって認定された場合には残債の一括支払いが必要となり、GS Partnersを含むマルチ商法企業との和解で受け取る資金は、残債の範囲内で州に支払われる。

シセロンの5月の協定では、CFTCの別のEminiFX詐欺事件において破産管財人（詐欺事件において資産の回収と再分配を行う裁判所任命の担当者）からの配分を受ける権利をニューヨーク州に譲渡するほか、現金135万ドルを支払う。すなわち、裁判所の命令署名後30日以内に85万ドル、残り50万ドルは2026年から2029年までの各年末を期限として12万0ドルずつ4回に分割して支払う。同氏は、主張を認めも否定もしないまま和解した。書類によればシンシア・ペティオンの弟にあたるロイは、2024年6月に州との協定に署名した。

請求手続きはまだない

今回の発表では、プロモーターの資金のうちどれほどが回収済みか、誰が請求できるか、被害者への支払いがいつ始まるかは明らかにされておらず、投資家記録の欠落により、請求手続きの構築は一層困難になる见込みである。他の事例が示すように、資産の回収と被害者への支払いは別個のプロセスである。

今後の重要な日程：

• 2026年12月31日： シセロンの最初の分割払い12万5000ドルの支払期限。
• 2027年4月1日： コーベットの最初の分割払い2万5000ドルの支払期限。
• 未決： 13.7億ドル請求に対する裁判所の判断、および司法長官による請求手続きの公表。

本記事は情報提供のみを目的としており、法律・金融・投資に関する助言を構成するものではない。

原文はCoindooによる報道。