テキサス州オースティンに本社を置く独立系ブローカー・ディーラーおよびウェルスマネジメント・プラットフォームであるKestra Financialは、Kristan Garnerをクライアントサービス責任者に、John Milliganをオペレーションズ責任者に任命した。この2件の任命は、Kestra Financialおよびそのブレイクアウェイ・アドバイザーチャネルであるKestra Private Wealth Services（Kestra PWS）の双方において、ファイナンシャル・プロフェッショナルとそのクライアントに対するサポートを拡大する中で、同社のオペレーションおよびクライアントエクスペリエンスのリーダーシップを強化することを目的としている。今回の人事は、独立系ブローカー・ディーラー間のアドバイザータレント獲得競争が激化する中で実施されたものであり、オペレーション基盤とサービス品質が、ワイヤーハウスや統合型プラットフォームからの移行を検討するアドバイザーの誘致と維持を図る企業にとっての差別化要因としてますます重要になっている。

Garnerはクライアントサービス部門を統括し、アドバイザーサービス、テクノロジーソリューション、およびアカウントサービスを管掌するとともに、アドバイザーとそのクライアントのエクスペリエンス向上に注力する。彼女はフィナンシャルサービスおよび投資オペレーションズ分野で15年以上の経験を有する。GarnerはFidelity National Information Services（FIS）から加入し、同社ではグローバルオペレーションおよびコンタクトセンターチームを統括するDirector of Operationsを最後に務めた。FISに入社する前は、USAAで約10年間にわたり投資オペレーション関連の職務に就いていた。

MilliganはKestra Financialの中核的なオペレーション機能、すなわちトレーディング、キャッシャリング、プロデューサー報酬、および手数料請求を統括する。彼はブローカレッジおよびキャピタルマーケットにまたがるオペレーションズのリーダーシップを含め、フィナンシャルサービス分野で20年以上の経験を持つ。MilliganはTruist Bankから加入し、同社ではEVP、Head of Capital Markets Operationsを務めた。Truist在職中、彼はブローカー・ディーラー・オペレーションを統括し、SunTrustおよびBB&Tのブローカレッジ部門のTruist Investment Servicesへの統合を主導した。キャリアの初期には、Ameriprise Financialでフィールドおよびオペレーションのリーダーシップポジションを務めた。アメリカ海軍の退役軍人であるMilliganは、CFP®プロフェッショナルの資格を有する。

今回の採用は、Kestraのオペレーションおよびクライアントエクスペリエンスに対する継続的な投資をさらに強化するものであり、その一環として、Angela XavierがExecutive Vice President（EVP）、Client Experience Officerに任命されたほか、クライアントサービスおよびオペレーションチームの拠点としてアリゾナ州テンピに第二本部が設立された。テンピへの拡張は、ウェルスマネジメント企業がアドバイザーの成長に合わせてサポート能力を拡大するため、地理的に分散したサービスハブを構築するという業界全体の動向を反映している。

「Kestraに入社したのは、同社のアドバイザーおよびクライアントエクスペリエンスに対する明確なコミットメントが理由でした」と、Kestra FinancialのEVP、Client Experience OfficerであるAngela Xavierは述べた。「私たちは、アドバイザーとそのクライアントに卓越したエクスペリエンスを提供するために必要なリーダーシップ、インフラストラクチャ、およびサービモデルの構築に注力しています。KristanとJohnはクライアントサービスとオペレーションのいずれにも深い専門知識をもたらし、彼らのリーダーシップにより、アドバイザーエクスペリエンス全体の効率性とオペレーショナル・エクセレンスの向上を継続的に推進していくことができます。」

新しい役職において、GarnerとMilliganは、オペレーショナル・エクセレンス、サービス品質、およびアドバイザーとそのクライアントに対するシームレスなエクスペリエンスの提供という、同社の目標推進において重要な役割を果たすことが期待されている。