連邦準備制度理事会は木曜日、アラバマ州バーミングハムの SouthPoint Bancshares, Inc. に関する新たな執行措置を発表しました。措置は 2026年8月14日付の書面合意 です。

書面合意は連邦準備制度の最も一般的な執行手段の一つであり、銀行組織が是正措置に同意する公開済みの解決で、通常は金銭的制裁を伴いません。金銭的制裁が科される場合は、理事会が別途公表します。今回の発表では、SouthPointの合意内容の詳細は示されませんでした。文書自体は、理事会の公開執行措置資料から入手できます。アラバマ州バーミングハムの企業と欧州有数の大手銀行を同時に含む今回の発表は、理事会の執行案件が規模を問わず幅広い金融機関を対象としていることを示す通常の例です。

理事会はまた、ドイツ・フランクフルト・アム・マインの Deutsche Bank AG、ニューヨーク州ニューヨークの DB USA Corporation、ならびにニューヨーク州ニューヨークの Deutsche Bank AG New York Branch に関する執行措置の終了も発表しました。終了された措置は、2017年4月20日付の停止命令 です。理事会によると、この命令は 2026年8月13日付で終了 され、2017年の命令はもはや効力を持ちません。理事会は通常、執行措置を終了する際に理由を明らかにしませんが、今回も同様でした。2017年4月の命令発出時には、Bank Secrecy Actおよびマネーロンダリング対策コンプライアンスの不備を指摘し、民事制裁金とともに命令を公表していました。フランクフルト・アム・マインに本社を置く Deutsche Bank AG はドイツ最大級の銀行の一つであり、DB USA Corporation とニューヨーク支店は同社の米国事業の中核です。これらの事業は近年、複数の連邦準備制度の執行措置の対象となっており、2015年には制裁関連違反をめぐる措置もありました。

追加の執行措置は こちら で検索できます。

報道関係の問い合わせは、[email protected] まで電子メールで、または 202-452-2955 までご連絡ください。