米国司法省は、暗号資産取引所バイナンスが米当局と締結した43億ドルの和解におけるコンプライアンス遵守状況を精査しており、新たに発表された報道がこの調査に顧客に焦点を当てた側面を加えた。

10月10日12:10 UTCに発行されたCOINOTAGの更新によると、10月9日に公表された新たな報道では、特定の顧客の要素が示されている。バイナンスの「高額顧客」が、イランのイスラム革命防衛隊(IRGC)に奉仕する隠蔽された決済ネットワークの中心にいたと主張されており、この説明は米国およびイスラエル当局に帰属するものである。

背景:43億ドルの和解

調査対象の和解は2023年11月に確定した。バイナンスは、米国のアンチマネーロンダリング法および制裁法違反(銀行秘密法(Bank Secrecy Act)の要件やイランを対象とする米国制裁プログラムを含む)の容疑を解決するため、43億ドルの罰金および没収金の支払いに合意した。米当局者は当時、この解決を米国史上最大級の企業罰金の一つと描写した。

合意の一環として、バイナンスの創業者で当時CEOだった趙長鵬(チャンペン・チャオ)氏は、効果的なアンチマネーロンダリング・プログラムを維持しなかった罪を認め、同社のトップ職を退いた。その後、同氏は4か月の禁錮刑を言い渡された。後任の最高経営責任者にはリチャード・テン氏が就任した。和解に基づき、バイナンスは強化されたコンプライアンス管理、継続的な報告義務、数年間にわたる独立モニタリングを含む是正措置を約束した。これらの約束は、司法省の調査における基準として機能している。和解済みの事案におけるコンプライアンスは、会社自身が受け入れた条件と照らして測定されるためである。

コンプライアンスの問い

司法省の精査は、バイナンスが当該和解に組み込まれたコンプライアンス義務を遵守しているかどうかに焦点を当てている。10月9日の報道における、高額顧客が関与したとされるIRGC関連の隠蔽された決済ネットワークの説明は、この調査に新たな要素を加えており、和解における制裁関連条項に直接触れるものである。IRGCは2019年以降、米国により外国テロ組織に指定されており、イランに関連する取引は、バイナンスの2023年のの一部を構成する米国制裁規則により制限されている。米国およびイスラエル当局に帰属するこれらの主張が、バイナンスが2023年に受け入れたモニタリングおよび報告の枠組みとどう整合するのかが、今回の調査が提示する問いである。

このコンテンツはCOINOTAGで初めて公開されました:https://en.coinotag.com/doj-scrutinizes-binance-4-3-billion-settlement-compliance