暗号資産法務ニュースまとめ：FTX関連裁判、サントス予測市場罰金、Polymarketインサイダー取引防御

ミシェル・ボンド、選挙資金事件で夫ライアン・サラメの有罪答弁の除外を求める

元FTXデジタル・マーケッツ共同CEOライアン・サラメの妻ミシェル・ボンドは、連邦裁判所に対し、検察が自身の選挙資金裁判に夫の有罪答弁を証拠として提出することを禁じるよう求めた。

米国ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所（SDNY）への金曜日の提出書類で、ボンドの弁護団は、2023年に有罪答弁を行い現在90か月の懲役刑に服しているサラメに関連する証拠を除外するよう裁判所に求めた。ボンドは、2022年のニューヨークでの落選した下院選挙戦が、サラメを通じてFTX関連資金から部分的に資金提供されていたという罪に問われている。

ボンドの申立ては特に、サラメの有罪答弁および関連する答弁資料の除外を求めた。同資料において、この元幹部は「自身の名義での政治献金が、FTXに関連する事業体の銀行口座からの送金によって資金提供されていた」ことを認めていた。

「裁判所は、サラメ氏の有罪答弁または関連する答弁資料のいずれについても、政府が提出または言及することを排除すべきである。その最小限の証明力は、ボンド氏に対する不当な偏見のリスクによって実質的に上回される」と同書面は述べた。

ボンドの弁護団はさらに次のように主張した。「[...]サラメ氏の答弁資料は、ボンド氏の罪、認識、または意図に関して証明力を欠く。サラメ氏の答弁は自身の有罪を認めるものであり、ボンド氏の精神状態や起訴された犯罪への関与の証拠ではない」

この申立てはまた、ボンドの「同時進行中の離婚および親権手続き」に関連する情報を含めるよう裁判所に求めた。彼女とサラメは涉嫌犯罪の時点では結婚していなかったが、元FTX幹部は彼女の選挙戦における「通常の『個人』ドナー」として扱われるべきではないと主張した。

本件は、2022年に破綻した暗号資産取引所に関連する人物をめぐる最新の刑事手続きの一つである。サラメ、元FTX CEOのサム・バンクマン＝フリード、および元アラメダ・リサーチCEOのキャロライン・エリソンはいずれも、顧客資金の不正流用および関連犯罪における役割により懲役刑が言い渡された。バンクマン＝フリードは25年の刑、エリソンは2年の刑を言い渡された。

元下院議員ジョージ・サントス、Kalshi予測市場取引に対し35,000ドル以上の支払いを命じられる

米国商品先物取引委員会（CFTC）は、元ニューヨーク選出下院議員ジョージ・サントスに対し、17,500ドルの民事罰金と17,570ドルの不正利得の返還を命じた。これらは予測市場プラットフォームKalshiでの取引から得られた利益に基づくものである。

2023年に議会から除名されたサントスは、ワシントンDCで開催された2026年の一般教書演説（SOTU）への自身の出席に関連するイベント契約を取引していた。

CFTCは次のように述べた。「サントスはこの市場でポジションを売買する間、SOTUに出席するかどうかの計画についてソーシャルメディアに投稿した。サントスはソーシャルメディアの投稿において、SOTUに出席するかどうかについて一連の重要な虚偽表示および省略を行った。これらの投稿後、SOTU契約価格はサントスのポジションに有利な方向に変動し、17,500ドル以上の利益を得ることができた」

CFTCの命令により、サントスは3年間予測市場プラットフォームでの取引を禁止されている。彼は以前、2025年に電信詐欺および加重身分盗用で87か月の懲役刑を言い渡されたが、米国大統領ドナルド・トランプにより刑が減刑されるまでの3か月間のみ服役した。

この措置は、予測市場操作に対するCFTCの拡大する注力を浮き彫りにしている。CFTC規制下の取引所として事業を展開するKalshiは、現実世界の結果に関するイベント契約の提供承認を受けており、同委員会の監督下に置かれている。サントスの事例は、規制当局が比較的新しい取引手段であっても操作の申し立てを追及できることを示している。

米軍兵士ギャノン・ケン・ヴァン・ダイク、Polymarketインサイダー取引罪の却下を申請

非公開情報を使用してPolymarketのイベント契約を通じて400,000ドル以上を稼いだとされる米軍兵士ギャノン・ケン・ヴァン・ダイクは、起訴の却下申立を提出した。

米国司法省によると、ヴァン・ダイクは1月にベネズエラ大統領ニコラス・マドゥロの排除を目的とする軍事作戦に関与していた。彼はこの作戦からの内部情報を利用して、マドゥロが権力から排除されるかどうかに賭けたとされ、4月に刑事告発された。

金曜日のSDNYへの提出書類で、ヴァン・ダイクの弁護団は複数の法的理論に基づき却下を支持する51ページの意見書を提出した。彼らの主張の中心は、3つの罪の根拠となる商品取引所法（CEA）がイベント契約を「スワップ」として扱う点において「曖昧」であるという主張である。

マイケル・セリグ委員長の下でCFTCは、イベント契約がスワップとして分類されることを根拠に予測市場に対する「排他的管轄権」を主張してきたが、ヴァン・ダイクの弁護士らは、この法規定の不明確さが少なくとも一部の罪の却下の根拠となると主張した。

「議会、行政府の機関、および裁判所がすべて『スワップ』の定義を曖昧と見なすなら、一般市民が予測市場の賭けがCEAの対象となることをどのようにして事前に知ることができるのか」と同書面は問いかけた。「知ることはできない」

本件は、予測市場に参加する議員および政府関係者にとって潜在的に重大な影響をもたらす可能性がある。特に、トランプ大統領のテレプロンプター操作担当者が大統領の演説に関連するKalshiイベント契約の取引で100,000ドル以上を稼いだと報じられている。

弁護側の法定曖昧性の主張は、予測市場が米国法の下でどのように分類されるべきかというより広範な議論に関わっている。CFTC規制下の指定契約市場として運営されるKalshiとは異なり、Polymarketは独自の規制上の課題に直面しており、2022年のCFTC和解で米国ユーザーのブロックが要求されるなどしている。ヴァン・ダイクの事件の結果は、非公開情報を用いた予測市場参加者に関連する同様の事案を検察や規制当局がどのように扱うかに影響を与える可能性がある。

ヴァン・ダイクはすべての罪について無罪を主張している。6月に提出されたスケジュールに基づくと、裁判は2026年後半または2027年前半に始まる可能性がある。

出典：CryptoNews