CFTCが米兵のPolymarket事件に介入、400,881ドルの利益めぐり刑事手続きへ
重要ポイント
- •ガーネット判事はCFTCの意見書提出を認め、裁判所は同委員会の主張に適切な重みを与えると述べた。
- •Van Dyke氏は、商品詐欺、通信詐欺、政府情報の不正使用と窃取、犯罪収益に関する金銭取引の罪に問われている。
- •検察側は、同氏が13件のPolymarket取引で約$33,934を賭け、約$409,881の利益を得たと主張している。
- •CFTCは、イベント契約が金融・経済・商業上の結果を伴う場合、スワップに該当し得ると主張している。
- •判事はCFTCの主張への回答期限を9月9日とし、刑事裁判は暫定的に12月7日に予定されている。
CFTCが米兵の$409,881のPolymarket利益をめぐる刑事事件に介入
商品先物取引委員会（CFTC）は8月24日、連邦判事が検察側手続きで意見書（amicus brief）の提出を認めたことを受け、米陸軍兵Gannon Ken Van Dyke氏に対する刑事Polymarket事件に正式に参加した。
Van Dyke氏の弁護団はこの要請に反対していた。弁護側は、CFTCが並行する民事訴訟が停止されたままの状態で、刑事訴追を通じて規制権限を دفاعしようとしていると主張した。マージョリー・ガーネット判事は意見書の排除を退けたが、裁判所は同委員会の主張に「適切な重み」を与えると述べた。Van Dyke氏は、Polymarketの賭けで$409,881を得たとされる罪状について無罪を主張している。
CFTCはPolymarketの解釈を擁護できる
CFTCは、ベネズエラ関連のPolymarket契約が、商品取引所法の下で規制されるスワップではなく賭けに当たるというVan Dyke氏の主張に反論する許可を求めた。
$400,000超を得たとされる内部情報を用いたPolymarket賭けの疑いで告発された米兵が、自身の刑事事件にCFTCが口を挟むことに反対している。— Gokhshtein (@gokhshtein) August 24, 2026
規制当局は、イベント契約の価値が、金融・経済・商業上の結果を伴う出来事に左右される場合、それらはスワップに該当し得ると主張している。CFTCの民事 शिकायतによると、Maduro関連契約はベネズエラ国債、原油価格、同国通貨にも関連する影響を及ぼした可能性がある。
Van Dyke氏の弁護人は、この解釈はスワップの定義を法定限界を超えて拡張するものだと反論している。弁護側は、当該契約は基礎となる金融商品や商業的エクスポージャーを伴わない、単純な地政学的賭けだったと主張する。
「CFTCはここで羊のような『法廷の友』ではない」と弁護側は記し、同委員会を「規制の狼」と表現した。この表現は法的主張であり、裁判所の認定ではない。
弁護側はまた、スワップに関連する詐欺を禁じるCFTC規則180.1が、主張されている事情の下で商品詐欺の訴因を支えられるのかも争っている。
裁判所、Van Dyke氏に9月9日まで猶予
ガーネット判事は、CFTCが提出を求めた意見書を刑事記録に加えた。この命令は、当該契約がスワップに該当するか、また争点となっている罪状が維持されるかを判断するものではない。
判事は検察側とVan Dyke氏に対し、棄却申立ての書面ですでに扱われていないCFTCの主張に答えるため、9月9日までの期限を与えた。任意の回答は10ページを超えてはならない。
この期限により、裁判所が棄却を判断する前に、CFTCのスワップ解釈が考慮対象に含まれることになる。これは、連邦商品法の下で類似のイベント契約がどう扱われるかに影響し得る。Van Dyke氏の刑事裁判は、引き続き12月7日に暫定的に予定されている。9月28日にステータス協議が予定されているが、機密証拠をめぐる争い、または棄却申立てに関する手続きにより日程が変わる可能性がある。
兵士は13回の賭けで$409,881を得たとされる
司法省は、Van Dyke氏が1月3日に元ベネズエラ大統領Nicolás Maduro氏を拘束した米軍作戦「Operation Absolute Resolve」の計画と実行に関与したと主張している。
連邦起訴状によると、Van Dyke氏は12月27日から1月2日にかけて、13件のPolymarket取引を通じて約$33,934を賭けた。市場は、Maduro氏の排除、米軍のベネズエラ進入、侵攻の可能性、そして大統領の戦時権限を対象としていた。
検察側は、複数の契約がVan Dyke氏に有利に決着した結果、取引で約$409,881の利益が生じたと主張している。さらに、収益を海外の暗号資産保管庫を通じて移転し、関連する口座の存在を隠そうとしたとも आरोपしている。これらの主張はまだ証明されていない。
Van Dyke氏は、商品詐欺、通信詐欺、政府情報の不正使用および窃取、そして犯罪収益とされる資金に関与した金銭取引の実行などの罪に問われている。
民事のPolymarket事件はなお停止中
CFTCは4月23日、予測市場のイベント契約をめぐる同委員会初のインサイダー取引事件として並行する民事訴訟を提起した。規制当局は、返還、利益剥奪、金銭罰、取引禁止、差止命令を求めている。
同委員会の訴状は、スワップ取引における不正取得政府情報の一部利用を禁じる「Eddie Murphy Rule」に言及している。
連邦判事は、刑事手続きが終わるまで並行するCFTC訴訟を停止した。Van Dyke氏の弁護人は、規制当局は刑事事件に入るのではなく、そちらの訴訟で法解釈を دفاعすべきだと主張している。
この争いは1人のトレーダーにとどまらない。関連報道では、CFTCが予測市場向けの連邦規則の更新を進める一方、裁判所がイベント契約を連邦デリバティブ法に含めるのか、それとも州の賭博規制に委ねるのかを検討している。
