ニューヨーク州のレティシア・ジェームズ司法長官は、破綻した暗号資産貸付業者Celsiusの創業者兼元最高経営責任者(CEO)であるAlex Mashinskyに対し、暗号資産・証券・商品市場への参入を禁じる永久の業界追放処分を課す和解を発表した。本契約はCelsiusの破産に関連する2023年の民事訴訟を解決するものであり、Mashinskyがすでに受けている連邦レベルの制裁に加え、最大3,500万ドルの追加支払いが生じる可能性がある。

ニューヨーク州和解でMashinskyに最大3,500万ドルの支払いの可能性

本和解には2つの重要な財務上の条件が含まれている。Mashinskyが1,000万ドルの不法利得とされる金銭を連邦政府に追加で提出しない場合、ニューヨーク州で科された2,500万ドルの罰金の支払いが義務付けられる。また、懲役刑を完遂しなかった場合には、さらに1,000万ドルの支払い義務が生じる可能性がある。

両方の支払いが条件付きであるため、ニューヨーク州でMashinskyが支払う最終金額は、1,000万ドルを連邦当局に提出するかどうか、および刑期を完遂するかどうかという2つの今後の結果にかかっている。

Mashinskyが12年の懲役刑を言い渡されたため、別件の連邦事件は現在係争停止中である。また、,800万ドル超の連邦没収金の支払いも命じられている。

永久追放は暗号資産および金融市場全体に及ぶ

ニューヨーク州の和解に基づき、Mashinskyは暗号資産・証券・商品事業への一切の関与を永久に禁止された。この制限は、かつて暗号資産業界最大級の貸付プラットフォームであったCelsiusの崩壊に伴う一連の帰結に、さらなる層を加えるものである。

この禁止措置は期限付きの停止ではなく生涯資格喪失であり、Mashinskyの12年の懲役刑期間を大幅に超えて効力が続くことを意味する。

ニューヨーク州当局は、Mashinskyを適切な登録の欠如、および会社の財務状況と顧客投資の取り扱いに関する投資家への誤導で訴追した。

投資家は「銀行よりも安全」と説明されていた

Celsiusは、暗号資産預け入れに対する利子支払いを提供することで利用者を集めた。Mashinskyは同プラットフォームの看板的存在として、テレビやソーシャルメディアに定期的に登場しCelsiusを宣伝していた。

発表によると、Mashinskyはニューヨーク州の調査官に対し、Celsiusは伝統的な銀行よりも安全な投資手段であると繰り返し述べ、同社の投資手法を低リスクであると説明していたという。

当局はさらに、顧客資金がリスクの高い事業に投入され数億ドルの損失が生じ、その損失が投資家から隠されていたと主張した。本訴訟は数万人規模を含む数十万人のCelsius利用者を対象としており、その中にはニューヨーク州の26,000人を超える投資家が含まれていた。司法長官の発表全文はニューヨーク州司法長官公式サイトで閲覧できる。

債権者には34億ドル超がすでに配当済み

Celsiusは2022年の破産手続き開始に伴い顧客の出金を凍結し、利用者はプラットフォーム上の資金アクセスできない状態となった。2026年8月時点で、破産手続きを通じて債権者に34億ドルを超える配当が実施されている。また別途、Celsiusの経営陣および創業者は連邦取引委員会(FTC)に1,650万ドルの支払いを命じられていた。これらの回収はニューヨーク州の和解を経ずに、破産および規制当局の手段を通じて実現したものであり、ニューヨーク州和解の支払いは罰金および当局への不法利得返還という形を取る。

ニューヨーク州の和解は、同貸付業者の崩壊後に行われた広範な執行措置に終止符を打つとともに、Mashinskyが規制された暗号資産市場および主流の金融市場から締め出され続けることを確実にするものである。