Celsiusの元CEOアレックス・マシンスキー氏は、ニューヨーク州のレティシア・ジェームズ司法長官との和解に基づき、暗号資産・証券・商品業界から永久に排除された。この和解には最大3500万ドルの条件付き支払いが含まれる。

金曜日に発表されたこの合意は、2022年のCelsius崩壊前に同氏が数十万人の投資家に対し同プラットフォームの安全性について誤解を招いたとする2023年の民事訴訟の解決となる。Celsiusの破綻は、2022年に相次いだ暗号資産レンディング業者の倒産の中でも特に注目を集めたものであり、この一連のプラットフォーム経営破綻はデジタル資産レンディングセクターへの規制当局の監視を強める結果となった。

和解条件として、マシンスキー氏は、すでに没収された資産に加え、追加の1000万ドルの不正利得を連邦政府に没収しなかった場合、ニューヨーク州に2500万ドルを支払わなければならない。さらに、懲役刑を fully 服役しなかった場合には別途1000万ドルの支払い義務を負う。事実上、3500万ドルの全額は、マシンスキー氏がこれらの連邦レベルの義務を果たさなかった場合にのみ支払われることになる。

マシンスキー氏は現在、詐欺罪で連邦刑務所に12年の刑期で服役中であり、別途4800万ドル超の没収も命じられていた。この連邦の刑は、2024年12月の証券詐欺・商品先物取引詐欺罪への有罪答弁に基づくものである。

「アレックス・マシンスキーはニューヨーク市民に対し、自分の会社が苦労して稼いだ貯蓄を投資する安全な場所だと約束しながら、危険な投資が崩壊した際に彼らを無一文のまま置き去りにした」とジェームズ氏は金曜日の発表で述べた。

高利回りがCelsius崩壊に先立つ

2023年の訴訟によると、マシンスキー氏はCelsiusを銀行よりも安全な代替手段として宣伝し、最大17%の利回りを提供する一方で、危険な投資と膨らむ損失を隠していたとされる。利回り主導のこのモデルは暗号資産レンディセクターの特徴であり、同セクターは2021年を通じて急拡大したが、2022年に市場環境が悪化すると深刻な圧力にさらされた。

2022年初頭までに、Celsiusは約200億ドルのデジタル資産を集めていたが、約束したリターンを維持できるだけの収益を生み出すことが困難となり、ますます危険な投資に手を染めることになった。これは、2023年7月にマシンスキー氏とCelsius Networkに対する詐欺罪を提起した商品先物取引委員会（CFTC）によるところである。

Celsiusは2022年6月に顧客の引き出しを凍結し、翌月に破産申請を行い、資産と負債の間に10億ドル超の不足があることを明らかにした。

ニューヨーク州司法長官事務所によると、2026年8月時点で、破産手続きを通じてCelsiusの債権者に34億ドル超が分配されている。

連邦当局との先行和解と継続する法的課題

ニューヨーク州との合意は、今年に入ってからの連邦規制当局との個別の和解に続くものである。6月には、商品先物取引委員会（CFTC）がマシンスキー氏の同機関での取引および登録を永久に禁止した。4月の連邦取引委員会（FTC）との和解では、すでに暗号資産・金融業界での業務が禁止され、1000万ドルの支払いと、ほぼ執行停止となった47億2000万ドルの判決が課されていた。

米証券取引委員会（SEC）も9月にマシンスキー氏と基本合意に達し、別の民事訴訟の和解を目指している。この訴訟は連邦判事により9月29日、和解の最終合意を条件に、裁量棄却（却明なし）として棄却された。

5月以来、マシンスキー氏は自分自身で弁護活動を行い、連邦の有罪判決と量刑の取り消しを求めている。連邦検察当局は8月にこの申立てに反対し、同氏の主張を「全く根拠がない」と評した。

判事は証拠開示の請求を棄却し、10月5日の命令によりこの決定は変更されなかった。マシンスキー氏は12月11日までに、政府の反対意見に対する回答を提出しなければならない。今後の焦点は、SEC和解が基本合意通り最終合意に至るか、そして裁判所が同氏の有罪判決取り消しの申立てをどのように判断するかに移る。