I procuratori federali statunitensi stanno indagando su Binance, uno dei maggiori exchange di criptovalute al mondo, per possibili violazioni delle sanzioni americane contro l'Iran, secondo un rapporto del 22 settembre che cita persone informate sulla questione.

L'ufficio del procuratore federale per il distretto meridionale di New York guida l'indagine sui controlli di compliance dell'exchange, con la partecipazione anche della Divisione penale del Dipartimento di Giustizia. Le autorità stanno verificando se Binance abbia consentito consapevolmente il proseguimento di determinate attività di trading collegate all'Iran, riporta Bloomberg Law. I procuratori non hanno annunciato accuse contro la società in relazione all'indagine riportata.

I procuratori si concentrano sui controlli di compliance di Binance

Il rapporto del 22 settembre afferma che i procuratori stanno esaminando i controlli di Binance per le transazioni che potrebbero rientrare nelle regole sanitarie statunitensi. Gli investigatori stanno anche valutando se l'exchange conoscesse l'attività in questione e ne abbia permesso la prosecuzione.

In risposta, Binance ha dichiarato di avere una "tolleranza zero" per le violazioni delle sanzioni e di collaborare pienamente con le forze dell'ordine. La società ha aggiunto di lavorare per individuare e arrestare i soggetti malintenzionati che operano sulla sua piattaforma.

Il rapporto fa seguito alla copertura di marzo su una revisione del Dipartimento di Giustizia riguardante attività collegate all'Iran su Binance. All'epoca, i resoconti non avevano stabilito chiaramente se le autorità stessero esaminando l'exchange stesso, i suoi utenti, o entrambi.

Il caso da 61 milioni di dollari sul petrolio iraniano aggiunge contesto recente

Il nuovo rapporto arriva una settimana dopo che i procuratori di Manhattan hanno presentato un'azione civile di confisca separata riguardante circa 61 milioni di dollari in criptovalute. I procuratori hanno collegato tali fondi alla vendita sul mercato nero di greggio iraniano e prodotti petroliferi sanzionati. Le azioni civili di confisca riguardano beni che i procuratori sostengono essere collegati ad attività criminali, piuttosto che l'imputazione di capi d'accusa penali a una società o a un individuo.

Secondo il Dipartimento di Giustizia, le società cinesi Blessed Trust e Hexa Whale hanno utilizzato account di trading su Binance nello schema presunto. I procuratori hanno dichiarato che gli indirizzi correlati hanno spostato oltre 1,5 miliardi dollari in proventi delle vendite di petrolio iraniano.

Quel procedimento civile riguarda asset in criptovalute e non Binance stessa. Il 15 settembre, il co-CEO di Binance Richard Teng ha dichiarato che il ricorso non accusava l'exchange di illeciti. Ha inoltre affermato che la piattaforma non consente transazioni con individui sanzionati.

Teng ha detto che Binance indaga sugli account quando individua rischi sanzionatori o di finanza illecita. Ha aggiunto che l'exchange può limitare, bloccare o chiudere tali account e segnalare i casi alle autorità.

Binance potrebbe affrontare un altro procedimento penale negli Stati Uniti?

L'indagine riportata ha sollevato interrogativi sul fatto che Binance possa affrontare un altro procedimento penale statunitense dopo la transazione del 2023. Un eventuale nuovo procedimento dipenderebbe dai comportamenti esaminati dai procuratori, dalle prove raccolte e dai termini dell'accordo di patteggiamento precedente.

Nel novembre 2023, Binance si è dichiarata colpevole di violazioni del Bank Secrecy Act, di reati legati alla trasmissione di denaro e di violazioni delle sanzioni. La società ha accettato di pagare oltre 4,3 miliardi di dollari — una risoluzione che le autorità statunitensi hanno allora descritto come una delle più grandi sanzioni societarie nella storia americana — e ha accettato un supervisore indipendente di compliance triennale, il che significa che l'exchange rimane sotto supervisione indipendente mentre la nuova indagine procede. Il caso del 2023 ha inoltre sottolineato come le regole sanzionatarie statunitensi e quelle antiriciclaggio possano raggiungere gli exchange offshore che servono clienti americani.

Il Dipartimento di Giustizia ha dichiarato all'epoca che Binance non aveva bloccato consapevolmente le transazioni vietate tra utenti statunitensi e clienti di giurisdizioni sanzionate. I documenti giudiziari citano oltre 898 milioni di dollari in operazioni tra utenti statunitensi e utenti basati in Iran dal 2018 a maggio 2022.

L'accordo di patteggiamento stabilisce che i procuratori non presenteranno ulteriori accuse derivanti dai comportamenti oggetto dell'accordo del 2023 — una clausola di perimetro comune alle risoluzioni societarie, che in genere coprono solo i comportamenti esplicitamente definiti dall'accordo. Un procedimento separato dipenderebbe quindi dall'eventualità che gli investigatori identifichino condotte diverse al di fuori di tale perimetro.

L'indagine del DOJ non ha prodotto accuse

Gli ultimi resoconti non dimostrano che Binance abbia violato le sanzioni dopo la risoluzione del 2023. Le indagini federali possono concludersi senza accuse penali, e i procuratori non hanno annunciato una decisione in merito nel caso attuale.

Il Dipartimento di Giustizia non ha inoltre reso pubbliche le specifiche delle transazioni oggetto di revisione né le relative date. Tali dettagli potrebbero rivelarsi decisivi per determinare come l'indagine riportata si ricolleghi al precedente caso sanzionatorio e all'accordo di patteggiamento di Binance. In loro assenza, resta poco chiaro se le condotte esaminate rientrino al di fuori del perimetro dell'accordo precedente.

Binance continua a respingere le affermazioni secondo cui tollera violazioni delle sanzioni. Teng ha dichiarato che la società coopererà con le autorità e prenderà provvedimenti contro gli account che creano rischi sanzionatori.

Questo articolo ha finalità puramente informative. Un'ind non costituisce prova di illecito, e le accuse nei procedimenti civili o penali restano non provate fino a quando non vengono accertate in tribunale.