La CFTC entra nel caso penale contro un soldato statunitense per presunti guadagni Polymarket pari a $409,881

La Commodity Futures Trading Commission è formalmente intervenuta nel caso penale Polymarket contro il soldato dell’U.S. Army Gannon Ken Van Dyke il 24 agosto, dopo che un giudice federale ha concesso all’autorità di regolamentazione il permesso di depositare una memoria amicus nell’ambito del procedimento penale.

Il team legale di Van Dyke si era opposto alla richiesta. Sosteneva che la CFTC stesse cercando di difendere la propria autorità regolatoria attraverso il procedimento penale mentre la sua causa civile parallela restava sospesa. La giudice Margaret Garnett ha respinto il tentativo di escludere la memoria, affermando tuttavia che il tribunale avrebbe attribuito alle argomentazioni dell’autorità un peso “appropriato”. Van Dyke si è dichiarato non colpevole delle accuse derivanti da scommesse su Polymarket che avrebbero generato $409,881.

La CFTC può difendere la propria interpretazione di Polymarket

La CFTC ha chiesto il permesso di rispondere all’argomento di Van Dyke secondo cui i contratti Polymarket legati al Venezuela erano scommesse e non swap regolati dal Commodity Exchange Act.

Un soldato statunitense accusato di aver guadagnato oltre $400,000 da una presunta scommessa insider su Polymarket si oppone al tentativo della CFTC di intervenire nel suo caso penale. — Gokhshtein (@gokhshtein) August 24, 2026

L’autorità sostiene che i contratti event possono qualificarsi come swap quando il loro valore dipende da eventi con conseguenze finanziarie, economiche o commerciali. Secondo la denuncia civile della CFTC, i contratti su Maduro avrebbero potuto avere conseguenze correlate per i bond venezuelani, i prezzi del petrolio e la valuta del Paese.

Gli avvocati di Van Dyke sostengono che questa interpretazione estenda la definizione di swap oltre il limite previsto dalla legge. Affermano che i contratti erano semplici scommesse geopolitiche, senza alcun prodotto finanziario sottostante né esposizione commerciale.

“CFTC is no sheep ‘friend of the Court’ here,” ha scritto la difesa, descrivendo l’autorità come un “regulatory wolf”. Il linguaggio rappresenta un’argomentazione legale, non un accertamento del tribunale.

La difesa contesta inoltre se la CFTC Rule 180.1, che vieta le frodi collegate agli swap, possa sostenere l’accusa di frode sulle commodities nelle circostanze contestate.

La giudice concede a Van Dyke tempo fino al 9 settembre

Garnett ha aggiunto la bozza di memoria amicus della CFTC al fascicolo penale. L’ordinanza non decide se i contratti qualificano come swap né se le accuse contestate reggeranno.

La giudice ha dato ai pubblici ministeri e a Van Dyke tempo fino al 9 settembre per rispondere a eventuali argomentazioni della CFTC non già affrontate nelle loro memorie di richiesta di archiviazione. Ogni risposta facoltativa non potrà superare le 10 pagine.

La scadenza inserisce l’interpretazione della CFTC sugli swap nel quadro di valutazione del tribunale prima della decisione sull’archiviazione. Una decisione contraria alla posizione della CFTC potrebbe restringere il modo in cui il diritto federale sulle commodities si applica ai prediction market.

Il processo penale di Van Dyke resta provvisoriamente fissato per il 7 dicembre. Una conferenza sullo stato del procedimento è prevista per il 28 settembre, anche se controversie relative a prove classificate o alla mozione di archiviazione potrebbero modificare il calendario.

Il soldato avrebbe guadagnato $409,881 da 13 scommesse

Il Dipartimento di Giustizia sostiene che Van Dyke abbia partecipato alla pianificazione e all’esecuzione di Operation Absolute Resolve, l’operazione militare statunitense che ha catturato l’ex presidente venezuelano Nicolás Maduro il 3 gennaio.

Secondo l’atto di accusa federale, Van Dyke avrebbe effettuato circa $33,934 attraverso 13 operazioni su Polymarket tra il 27 dicembre e il 2 gennaio. I mercati riguardavano la rimozione di Maduro, l’ingresso delle forze statunitensi in Venezuela, una possibile invasione e i poteri presidenziali in tempo di guerra.

I pubblici ministeri sostengono che le operazioni abbiano generato circa $409,881 di profitto dopo che diversi contratti si sono risolti a favore di Van Dyke. Lo accusano inoltre di aver trasferito i proventi attraverso un vault di criptovalute estero e di aver cercato di occultare conti collegati all’attività. Queste accuse restano non provate.

Van Dyke è accusato, tra l’altro, di frode sulle commodities, wire fraud, uso improprio e furto di informazioni governative e di aver effettuato una transazione monetaria riguardante presunti proventi criminali.

La causa civile su Polymarket resta sospesa

La CFTC ha avviato una parallela azione civile il 23 aprile, il suo primo caso di insider trading relativo a contratti event dei prediction market. L’autorità chiede risarcimento, disgorgement, sanzioni finanziarie, divieti di trading e un’ingiunzione.

La denuncia dell’agenzia invoca la “Eddie Murphy Rule”, che vieta alcuni usi di informazioni governative sottratte indebitamente quando si negoziano swap.

Un giudice federale ha sospeso la causa civile parallela della CFTC fino alla conclusione del procedimento penale. Gli avvocati di Van Dyke sostengono che l’autorità dovrebbe difendere la propria interpretazione giuridica in quella causa, anziché intervenire nel procedimento penale.

La controversia va oltre un singolo trader. In un contesto più ampio, la CFTC sta elaborando regole federali aggiornate per i prediction market mentre i tribunali valutano se i contratti event rientrino nel diritto federale sui derivati o nei regimi statali sul gioco d’azzardo.