La US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha annunciato decreti consensuali che risolvono i propri procedimenti di esecuzione civile contro l'ex CEO di Alameda Research Caroline Ellison e il cofondatore di FTX Zixiao "Gary" Wang, imponendo a entrambi gli ex dirigenti crypto un divieto di negoziazione di cinque anni.

I decreti, depositati martedì presso la Corte Distrettuale degli Stati Uniti per il Distretto Meridionale di New York, richiedono che Ellison e Wang continuino a collaborare con la CFTC e vietano a entrambi di negoziare per cinque anni. Ellison ha inoltre ricevuto un divieto di registrazione di 10 anni, mentre il regolatore delle materie prime ha imposto a Wang un divieto di registrazione di otto anni. I due tipi di sanzioni operano in modo diverso: i divieti di negoziazione escludono entrambi dai mercati regolamentati dalla CFTC, mentre i divieti di registrazione impediscono loro di associarsi a entità registrate presso la CFTC in ruoli quali operatore di pool di materie prime o consulente per la negoziazione di materie prime.

"Ellison e Wang erano dirigenti di alto livello che hanno commesso frode in Alameda e FTX, per la quale sono stati ritenuti responsabili", ha dichiarato il direttore dell'esecuzione della CFTC, David Miller. "Le loro sanzioni riflettono tuttavia la loro sostanziale collaborazione nelle indagini della Commissione legate a FTX."

I decreti consensuali chiudono le azioni di esecuzione dell'agenzia contro Ellison e Wang. Entrambi erano stati indicati come convenuti nella denuncia iniziale presentata dalla CFTC nel dicembre 2022 insieme all'ex CEO di FTX Sam "SBF" Bankman-Fried. Nell'ambito di una decisione dell'agosto 2024, la commissione aveva già ordinato a FTX e Alameda di pagare 12,7 miliardi di dollari in restituzione degli utili e risarcimenti a favore degli utenti danneggiati — il più ingente recupero nella storia della CFTC.

Ellison e Wang, insieme all'ex direttore dell'ingegneria di FTX Nishad Singh, erano stati incriminati per frode e hanno testimoniato contro Bankman-Fried al processo per il loro ruolo nell'uso improprio dei fondi dei clienti presso l'exchange crypto ormai fallito. Bankman-Fried è stato riconosciuto colpevole e condannato a 25 anni di prigione, mentre Ellison ha ricevuto una condanna a due anni ed è stata rilasciata anticipatamente a gennaio. Singh e Wang sono stati condannati al tempo già scontato.

Con i procedimenti contro Ellison e Wang ora risolti sia sul fronte civile che penale, il capitolo rimanente del crollo di FTX è il proprio smantellamento: il patrimonio fallimentare dell'exchange ha iniziato a distribuire i rimborsi ai clienti nel febbraio 2025 in base a un piano di rimborso approvato l'ottobre precedente, con distribuzioni successive che stanno proseguendo in modo graduale.

Fonte: Cointelegraph | Comunicato stampa della CFTC