La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) américaine a annoncé des ordonnances de consentement mettant fin à ses poursuites civiles contre Caroline Ellison, ancienne PDG d'Alameda Research, et Zixiao « Gary » Wang, cofondateur de FTX, avec une interdiction de négociation de cinq ans pour les deux anciens dirigeants.

Les ordonnances, déposées mardi auprès de la Cour de district des États-Unis pour le district sud de New York, exigent que Caroline Ellison et Gary Wang poursuivent leur coopération avec la CFTC et leur interdisent toute négociation pendant cinq ans. Caroline Ellison a en outre reçu une interdiction d'enregistrement de dix ans, tandis que le régulateur des matières premières a imposé à Gary Wang une interdiction de huit ans. Les deux types de sanctions fonctionnent différemment : les interdictions de négociation les excluent des marchés réglementés par la CFTC, tandis que les interdictions d'enregistrement leur interdisent de s'associer à des entités enregistrées auprès de la CFTC, par exemple en qualité d'opérateur de portefeuille de matières premières ou de conseiller en négociation de matières premières.

« Caroline Ellison et Gary Wang étaient des dirigeants de haut niveau qui ont commis des fraudes au sein d'Alameda et de FTX, pour lesquelles ils ont été jugés responsables », a déclaré David Miller, directeur de l'application des règlements à la CFTC. « Leurs sanctions reflètent toutefois leur aide substantielle aux enquêtes de la Commission liées à FTX. »

Les ordonnances de consentement mettent fin aux actions d'exécution de l'agence contre Caroline Ellison et Gary Wang. Tous deux figuraient parmi les défenseurs de la plainte initiale déposée par la CFTC en décembre 2022, aux côtés de l'ancien PDG de FTX Sam « SBF » Bankman-Fried. Dans le cadre d'une décision rendue en août 2024, la Commission avait auparavant ordonné à FTX et Alameda de verser 12,7 milliards de dollars au titre de la restitution des profits et de l'indemnisation des utilisateurs lésés — le plus important recouvrement de l'histoire de la CFTC.

Caroline Ellison et Gary Wang, ainsi que Nishad Singh, ancien directeur de l'ingénierie de FTX, avaient été inculpés pour fraude et avaient témoigné contre Sam Bankman-Fried à son procès au sujet de leur rôle dans l'utilisation abusive des fonds des clients sur la plateforme de cryptomonnaies aujourd'hui disparue. Sam Bankman-Fried a été reconnu coupable et condamné à 25 ans de prison, tandis que Caroline Ellison a été condamnée à deux ans et a bénéficié d'une libération anticipée en janvier. Nishad Singh et Gary Wang ont chacun été condamnés à la durée de détention déjà purgée.

Avec les dossiers contre Caroline Ellison et Gary Wang désormais réglés sur les plans civil et pénal, le chapitre restant de l'effondrement de FTX est son démantèlement proprement dit : la succession de FTX en faillite a commencé à distribuer des remboursements aux clients en février 2025, en vertu d'un plan de remboursement approuvé en octobre précédent, les distributions suivantes étant déployées par phases.

Source : Cointelegraph | Communiqué de presse de la CFTC