Fiscales federales de EE. UU. están investigando a Binance, uno de los exchanges de criptomonedas más grandes del mundo, por posibles violaciones de las sanciones estadounidenses contra Irán, según un informe del 22 de septiembre que cita a personas familiarizadas con el asunto.

La Fiscalía de la Oficina del Distrito Sur de Nueva York encabeza la investigación sobre los controles de cumplimiento del exchange, con la participación de la División Penal del Departamento de Justicia. Las autoridades examinan si Binance permitió conscientemente que continuara cierta actividad comercial vinculada a Irán, informó Bloomberg Law. Los fiscales no han anunciado cargos contra la compañía en relación con la investigación reportada.

Los fiscales se centran en los controles de cumplimiento de Binance

El informe del 22 de septiembre indica que los fiscales están revisando los controles de Binance para transacciones que podrían estar sujetas a las reglas de sanciones de EE. UU. Los investigadores también evalúan si el exchange conocía la actividad en cuestión y permitió que continuara.

En respuesta, Binance declaró que mantiene «tolerancia cero» ante las violaciones de sanciones y coopera plenamente con las fuerzas del orden. La compañía añadió que trabaja para identificar y cerrar a los actores malintencionados que operan en su plataforma.

El informe sigue a una cobertura anterior de marzo sobre una revisión del Departamento de Justicia relacionada con actividad vinculada a Irán en Binance. En esa etapa, la información no estableció claramente si las autoridades examinaban al exchange, a sus usuarios o a ambos.

El caso de 61 millones de dólares del petróleo iraní añade contexto reciente

El nuevo informe llega una semana después de que fiscales de Manhattan presentaran una demanda civil de decomiso por unos 61 millones de dólares en criptomonedas. Los fiscales vincularon esos fondos con ventas en el mercado negro de petróleo crudo y productos derivados iraníes sancionados. Las acciones civiles de decomiso se dirigen a propiedades que los fiscales alegan están vinculadas a actividad criminal, en lugar de presentar cargos penales contra una empresa o individuo.

Según el Departamento de Justicia, las empresas chinas Blessed Trust y Hexa Whale utilizaron cuentas de trading de Binance en el esquema presuntamente cometido. Los fiscales señalaron que direcciones relacionadas movieron más de 1.500 millones de dólares en ingresos por ventas de petróleo iraní.

Ese caso civil se dirige a activos criptográficos y no a Binance en sí. El 15 de septiembre, el co-CEO de Binance, Richard Teng, dijo que la demanda no acusaba al exchange de ninguna irregularidad. También afirmó que la plataforma no permite transacciones con personas sancionadas.

Teng dijo que Binance investiga las cuentas cuando identifica riesgos de sanciones o de finanzas ilícitas Añadió que el exchange puede restringir, congelar o cerrar dichas cuentas y reportar los casos a las autoridades.

¿Puede Binance enfrentar otro caso penal en EE. UU.?

La investigación reportada ha generado preguntas sobre si Binance puede enfrentar otro caso penal en EE. UU. tras su acuerdo de 2023. Cualquier nuevo caso dependería de la conducta que examinen los fiscales, las pruebas que recojan y los términos del acuerdo previo de declaración de culpabilidad.

En noviembre de 2023, Binance se declaró culpable de delitos relacionados con la Ley de Secreto Bancario, la transmisión de dinero y sanciones. La compañía acordó pagar más de 4.300 millones de dólares —un acuerdo que las autoridades estadounidenses describieron entonces como una de las mayores sanciones corporativas de la historia de EE. UU.— y aceptó un supervisor independiente de cumplimiento de tres años, lo que significa que el exchange permanece bajo supervisión independiente mientras avanza la nueva investigación. El caso de 2023 también subrayó que las reglas de sanciones y contra el lavado de dinero de EE. UU. pueden alcanzar a exchanges offshore que atienden a clientes estadounidenses.

El Departamento de Justicia dijo en su momento que Binance no bloqueó deliberadamente operaciones prohibidas entre usuarios de EE. UU. y clientes en jurisdicciones sancionadas. Los registros judiciales citan más de 898 millones de dólares en operaciones entre usuarios de EE. UU. y usuarios con base en Irán desde 2018 hasta mayo de 2022.

El acuerdo de declaración de culpabilidad establece que los fiscales no presentarían cargos adicionales derivados de la conducta que el acuerdo de 2023 aborda —una cláusula de alcance común en acuerdos corporativos, que generalmente cubren solo la conducta que el acuerdo define explícitamente. Por lo tanto, un caso separado dependería de si los investigadores identifican una conducta diferente fuera de ese alcance.

La investigación del DOJ no ha producido cargos

La información más reciente no establece que Binance haya violado sanciones después de la resolución de 2023. Las investigaciones federales pueden concluir sin cargos penales, y los fiscales no han anunciado una decisión de acusación en el asunto actual.

El DOJ tampoco ha detallado públicamente las transacciones bajo revisión ni identificado sus fechas. Esos detalles podrían resultar decisivos para determinar cómo se relaciona la investigación reportada con el caso anterior de sanciones y el acuerdo de declaración de culpabilidad de Binance. Sin ellos, sigue sin estar claro si alguna conducta bajo revisión queda fuera del alcance del acuerdo anterior.

Binance sigue rechazando las afirmaciones de que tolera violaciones de sanciones. Teng ha dicho que la compañía cooperará con las autoridades y tomará medidas contra las cuentas que generen riesgos de sanciones.

Este artículo tiene fines informativos únicamente. Una investigación no establece ninguna irregularidad, y las acusaciones en procesos civiles o penales permanecen sin probarse a menos que se establezcan en un tribunal.