La CFTC entra en el caso penal contra un soldado estadounidense por supuestas ganancias de $409,881 en Polymarket

La Commodity Futures Trading Commission se incorporó formalmente el 24 de agosto al caso penal de Polymarket contra el soldado del Ejército de EE. UU. Gannon Ken Van Dyke, después de que un juez federal le concediera permiso al regulador para presentar un escrito amicus en la acusación.

El equipo legal de Van Dyke se había opuesto a la solicitud. Argumentó que la CFTC intentaba defender su autoridad regulatoria mediante el proceso penal mientras su demanda civil paralela seguía suspendida. La jueza Margaret Garnett rechazó el intento de excluir el escrito, aunque señaló que el tribunal daría a los argumentos del regulador el “peso apropiado”. Van Dyke se ha declarado no culpable de los cargos derivados de apuestas en Polymarket que, según se alega, generaron $409,881.

La CFTC defenderá su interpretación sobre Polymarket

La CFTC solicitó autorización para responder al argumento de Van Dyke de que los contratos de Polymarket relacionados con Venezuela eran apuestas y no swaps regulados bajo la Commodity Exchange Act.

Un soldado estadounidense acusado de ganar más de $400,000 con una supuesta apuesta interna en Polymarket se opone al intento de la CFTC de intervenir en su caso penal. — Gokhshtein (@gokhshtein) August 24, 2026

El regulador sostiene que los contratos de eventos pueden calificar como swaps cuando su valor depende de acontecimientos con consecuencias financieras, económicas o comerciales. Según la demanda civil de la CFTC, los contratos sobre Maduro podrían haber tenido consecuencias relacionadas para los bonos venezolanos, los precios del petróleo y la moneda del país.

Los abogados de Van Dyke sostienen que esta interpretación amplía la definición de swap más allá de su límite legal. Afirman que los contratos eran apuestas geopolíticas directas, sin producto financiero subyacente ni exposición comercial.

“CFTC no es aquí una ‘amiga del tribunal’ ovejuna”, escribió la defensa, al describir al regulador como un “lobo regulatorio”. El lenguaje corresponde a una argumentación jurídica, no a una conclusión del tribunal.

La defensa también cuestiona si la Regla 180.1 de la CFTC, que prohíbe el fraude relacionado con swaps, puede sustentar el cargo de fraude en materias primas bajo las circunstancias alegadas.

La jueza le da a Van Dyke hasta el 9 de septiembre

Garnett incorporó al expediente penal el borrador del escrito amicus de la CFTC. La orden no decide si los contratos califican como swaps ni si los cargos impugnados sobrevivirán.

La jueza dio a los fiscales y a Van Dyke hasta el 9 de septiembre para responder a cualquier argumento de la CFTC que no hubiera sido abordado ya en sus escritos de desestimación. Cada respuesta opcional no podrá exceder 10 páginas.

La fecha límite incorpora la interpretación de swaps del regulador a la consideración del tribunal antes de resolver la desestimación, un punto que podría influir en cómo se tratan contratos de eventos similares bajo la ley federal de materias primas. El juicio penal de Van Dyke sigue programado provisionalmente para el 7 de diciembre. Se espera una conferencia de estado el 28 de septiembre, aunque las disputas sobre pruebas clasificadas o la moción de desestimación podrían modificar ese calendario.

El soldado habría obtenido $409,881 con 13 apuestas

El Departamento de Justicia alega que Van Dyke participó en la planificación y ejecución de Operation Absolute Resolve, la operación militar estadounidense que capturó al expresidente venezolano Nicolás Maduro el 3 de enero.

Según la acusación federal, Van Dyke realizó operaciones por aproximadamente $33,934 a través de 13 transacciones de Polymarket entre el 27 de diciembre y el 2 de enero. Los mercados abarcaban la salida de Maduro, la entrada de fuerzas estadounidenses en Venezuela, una posible invasión y los poderes de guerra presidenciales.

Los fiscales alegan que las operaciones generaron aproximadamente $409,881 de beneficio después de que varios contratos se resolvieran a favor de Van Dyke. También lo acusan de transferir los fondos a través de una bóveda extranjera de criptomonedas e intentar ocultar cuentas vinculadas a la actividad.

Esas acusaciones no han sido probadas. Van Dyke enfrenta cargos que incluyen fraude en materias primas, fraude electrónico, uso indebido y robo de información gubernamental, y realizar una transacción monetaria que involucraría supuestas ganancias delictivas.

El caso civil de Polymarket sigue suspendido

La CFTC presentó una acción civil paralela el 23 de abril, su primer caso de uso de información privilegiada relacionado con contratos de eventos de mercados de predicción. El regulador solicita restitución, decomiso, sanciones económicas, prohibiciones de negociación y una orden judicial.

La demanda de la agencia invoca la “Eddie Murphy Rule”, que prohíbe ciertos usos de información gubernamental obtenida indebidamente al negociar swaps.

Un juez federal ha suspendido la demanda civil paralela de la CFTC hasta que termine el proceso penal. Los abogados de Van Dyke sostienen que el regulador debería defender su interpretación jurídica en esa demanda en lugar de intervenir en el asunto penal.

La disputa va más allá de un solo operador, ya que se sitúa en la intersección de los mercados de predicción, la ley de derivados y la aplicación federal. En cobertura relacionada, la CFTC ha estado elaborando reglas federales actualizadas para los mercados de predicción, mientras los tribunales evalúan si los contratos de eventos caen bajo la ley federal de derivados o bajo regímenes estatales de juego.