La Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos de Estados Unidos (CFTC) ha anunciado órdenes de consentimiento que resuelven sus casos de ejecución civil contra Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, y Zixiao "Gary" Wang, cofundador de FTX, e imponen a ambos exejecutivos cripto una prohibición de negociar por cinco años.

Las órdenes, presentadas el martes ante el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York, exigen que Ellison y Wang sigan cooperando con la CFTC y prohíben a ambos negociar durante cinco años. Además, Ellison recibió una prohibición de registro de 10 años, mientras que el regulador de productos básicos le impuso a Wang una de ocho años. Los dos tipos de sanciones operan de manera distinta: las prohibiciones de negociar impiden que ambos accedan a los mercados regulados por la CFTC, mientras que las prohibiciones de registro les impiden asociarse con entidades registradas ante la CFTC en cargos como operador de fondos de productos básicos o asesor de negociación de productos básicos.

"Ellison y Wang fueron altos ejecutivos que cometieron fraude en Alameda y FTX, por lo cual se les declaró responsables", declaró David Miller, director de aplicación de la ley de la CFTC. "Sus sanciones, sin embargo, reflejan la asistencia sustancial que prestaron a las investigaciones de la Comisión relacionadas con FTX".

Las órdenes de consentimiento ponen fin a las acciones de ejecución de la agencia contra Ellison y Wang. Ambos fueron señalados como demandados en la denuncia inicial de la CFTC de diciembre de 2022, junto con el exdirector ejecutivo de FTX, Sam "SBF" Bankman-Fried. Previamente, la comisión había ordenado a FTX y Alameda pagar 12.700 millones de dólares en devolución de beneficios y resarcimiento a los usuarios afectados como parte de una decisión de agosto de 2024, la mayor recuperación en la historia de la CFTC.

Ellison y Wang, junto con el exdirector de ingeniería de FTX, Nishad Singh, fueron acusados penalmente por fraude y testificaron contra Bankman-Fried en el juicio por su papel en el uso indebido de los fondos de los clientes en la ya extinta plataforma de intercambio de criptomonedas. Bankman-Fried fue declarado culpable y condenado a 25 años de prisión, mientras que Ellison recibió una condena de dos años y fue liberada anticipadamente en enero. A Singh y Wang se les impuso la pena de tiempo cumplido.

Con los casos contra Ellison y Wang ya resueltos tanto en el frente civil como en el penal, el capítulo restante del colapso de FTX es su propia liquidación: el fondo de la quiebra del exchange comenzó a distribuir reembolsos a los clientes en febrero de 2025 conforme a un plan de reembolso aprobado el octubre anterior, y las distribuciones posteriores se fueron implementando por etapas.

Fuente: Cointelegraph | comunicado de prensa de la CFTC